印尼礦權(quán)投資前期準備

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1、印度尼西亞礦權(quán)投資前期準備2016-10-28周姣璐大成律師事務所大成律師事務所大成律師事務所微信號bjdacheng功能介紹北京大成律師事務所受到當前全球經(jīng)濟大環(huán)境的影響，有越來越多的中國企業(yè)“走出去”，其中不乏前往東南亞國家收購礦權(quán)的投資者。本所律師團隊代理的客戶就是其中之一?？蛻舸舜卧谟《饶嵛鱽喭顿Y項目的總額大約在人民幣200億元左右（包括建造發(fā)電廠、港口和物流園區(qū)、礦砂加工廠等）。其擬通過收購印尼當?shù)匾患覔碛械V權(quán)的公司的股權(quán)，與當?shù)仄髽I(yè)合作，一道開采、冶煉礦砂。初步加工后的礦產(chǎn)品可廣泛用于當?shù)?/p>

2、的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。同時，經(jīng)過先進技術(shù)手段提煉的礦產(chǎn)品，因其加工、儲存和運輸成本較中國同類產(chǎn)品低，將被運回國內(nèi)銷售。本所律師團隊在接觸本項目伊始，客戶已前往印度尼西亞考察多次，并聘請了專業(yè)的投資顧問和技術(shù)顧問，從宏觀層面及技術(shù)層面對項目進行了初步調(diào)研。因此次的投資金額巨大，客戶聽取并采納我們的意見，決定聘請當?shù)芈蓭煂椖亢献鞣?、礦權(quán)的真實性等進行背景調(diào)查，同時，就外國企業(yè)在印尼投資給予相關(guān)意見。國慶節(jié)長假前夕，我們與印度尼西亞律師合作出具了印度尼西亞礦產(chǎn)投資項目的背景調(diào)查報告及外國企業(yè)印尼投資法律環(huán)境指引

3、。該兩份報告已遞交給我方項目投資人，作為此次印度尼西亞并購項目繼續(xù)進行與否的評估依據(jù)之一。本文中，本所律師團隊基于此次項目的調(diào)研結(jié)果，擬就印度尼西亞礦權(quán)投資前礦權(quán)背景調(diào)查、合作方背景調(diào)查，及可能存在的交易限制等幾個內(nèi)容與各位讀者進行交流。1礦權(quán)背景調(diào)查（一）礦權(quán)的真實性調(diào)查礦權(quán)的背景調(diào)查通常分為兩個部分：第一部分，要求目標公司提供礦權(quán)經(jīng)營許可（ProductionOperationMiningBusinessLicense，“IUP-OP”），第二部分，前往MEMR（MinisterofEnergya

4、ndMineralResources）進行詢問并核實礦權(quán)經(jīng)營執(zhí)照所記載內(nèi)容的真實性。（二）礦權(quán)背景調(diào)查的內(nèi)容1、可開采礦產(chǎn)的地址、范圍；2、開采范圍是否與其他公司的開采區(qū)域重合；3、IUP-OP有效期；4、IUP-OP是否可以更新，可以更新幾次；5、礦產(chǎn)所在地上是否有林地，是否需要林業(yè)部門審批；6、所持有的采礦許可證的類型對外商投資持股比例的限制等。同時，如果合作方或目標公司以招投標方式獲得IUP-OP，我們建議投資人在盡職調(diào)查中就招投標流程的合法性進行確認，以保證IUP-OP的來源合法。（三）與采礦

5、權(quán)相關(guān)的其他內(nèi)容1、礦權(quán)是否可以被質(zhì)押獲得融資印尼律師認為，IUP屬于一項私有權(quán)利，而非一件物品或是資產(chǎn)，在印尼，擔保只能設(shè)置于資產(chǎn)或者庫存商品上。根據(jù)印尼礦產(chǎn)法的原則，采礦權(quán)僅是政府部門授予某個人從地下或地表開采礦產(chǎn)并經(jīng)營礦產(chǎn)的權(quán)利，而不是當然地授予該礦產(chǎn)開采范圍內(nèi)的土地所有權(quán)。開采者利用礦產(chǎn)所在地上土地權(quán)利，應當先行與土地所有權(quán)持有人進行協(xié)商，以租賃、轉(zhuǎn)讓或者租借的方式使用土地，并給予補償款。只有當?shù)V產(chǎn)開采人以買賣方式獲得土地使用權(quán)，才能將土地或與土地相關(guān)的權(quán)利進行抵押：（1）種植權(quán)；（2）建設(shè)權(quán)

6、；（3）國有土地使用權(quán)等。謹慎起見，印尼律師已向DGCM（DirectorateGeneralofCoalandMineral）的官員核實了上述回復內(nèi)容。2、環(huán)保要求印尼《環(huán)保法》規(guī)定，對環(huán)境造成嚴重污染的企業(yè)或個人，最高可判處15年監(jiān)禁及5,000,000,000盧比（大約383,400美元）的罰款。每家企業(yè)應當在申請營業(yè)執(zhí)照前，根據(jù)企業(yè)經(jīng)營活動的性質(zhì)以及對環(huán)境可能造成的影響程度而進行不同類別的環(huán)保評估，分為SPPL（EnvironmentalStatementLetter），UKL-UPL（Env

7、ironmentalMonitoringEffortsReport/EnvironmentalManagementEffortsReport），以及AMDAL（EnvironmentalImpactAnalysis）。對環(huán)境會產(chǎn)生影響的企業(yè)應當進行并提供UKL-UPL評估報告，比如，食品生產(chǎn)型企業(yè)。對環(huán)境存在嚴重影響的企業(yè)應當進行AMDAL，比如，在工業(yè)園區(qū)以外進行生產(chǎn)的制造型企業(yè)。但是，類似咨詢服務企業(yè)則僅需要提供SPPL。一般來說，從事礦產(chǎn)開采、冶煉、運輸?shù)葮I(yè)務的企業(yè)，需要根據(jù)其每年累計產(chǎn)量來確認

8、是否需要進行強制性AMDAL評估。某些未達到產(chǎn)量基準線的采礦企業(yè)，可能僅會被要求提供UKL-UPL報告。但是，任何持有采礦執(zhí)照的企業(yè)都有義務根據(jù)自身的環(huán)保評估報告要求每半年遞交一份有關(guān)公司計劃和環(huán)保義務的報告給予有權(quán)機關(guān)備案。?2目標公司背景調(diào)查（一）調(diào)查方式的特殊性印尼律師告訴我們，在印尼做公司背景調(diào)查具有其特殊性。與其他國家不同，印尼國內(nèi)目前還沒有特別完善的網(wǎng)上或者電子查詢系統(tǒng)，也不具備可信賴的公司注冊信息查詢機構(gòu)。因此，大部分查詢工作需要以人力方式