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《公司內(nèi)部稽核管理程序.doc》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、版本修訂起草審核核準(zhǔn)日期頁次章節(jié)內(nèi)容8/8一.目的：為維護現(xiàn)行系統(tǒng)之有效且持續(xù)之運作，特訂定本程序。一.范圍：本程序適用于本公司各項系統(tǒng)之內(nèi)部稽核的實施與治理。8/8三.權(quán)責(zé)：3.1負(fù)責(zé)制訂「年度審核打算」:治理代表。3.2負(fù)責(zé)執(zhí)行內(nèi)部稽核工作及及對被稽核部門之跟催作業(yè)：稽核小組。3.2全公司各部門：被稽核部門。3.3稽核結(jié)果的效果確認(rèn)：治理代表。四.定義：內(nèi)部稽核，由公司內(nèi)部人員組成稽核小組，針對公司內(nèi)部系統(tǒng)之檢核，決定各項活動與相關(guān)之成果，是否與原先打算表一致及這些打算事項是否有效地付諸實施，且適時達(dá)成
2、目標(biāo)。五.內(nèi)容：5.1治理代表指定專人成立稽核小組，統(tǒng)籌有關(guān)內(nèi)部稽核事宜，稽核小組成員需施以必要之訓(xùn)練，使內(nèi)部稽核系統(tǒng)能有效且順利運作。5.1.1稽核人員需具備下列資格：A.曾受內(nèi)部稽核人員訓(xùn)練，且擁有證書者。其資格審定方式，依據(jù)「教育培訓(xùn)程序」方式辦理。B.對受稽核部門無直接使用治理權(quán)者。5.1.2稽核時機原則上每半年至少一次。若需臨時增加,須經(jīng)治理代表審決，認(rèn)為必要時得實施臨時稽核。5.2治理代表依公司年度目標(biāo)方針，擬定出年度稽核打算表，并呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后分布實施。5.3稽核小組依年度打算表所排定之進(jìn)度，
3、執(zhí)行稽核作業(yè)，在每次稽核前,由稽核小組《稽核通知單》如(附件一)發(fā)出并依《稽核核檢查清單》如(附件二)各項內(nèi)容執(zhí)行。5.48/8稽核完后并得由稽核小組與被稽核單位相關(guān)人員召開檢討會，有關(guān)各項不良問題點雙方簽認(rèn)后，由稽核小組匯總,開立《矯正行動通知單》如(附件五)，并復(fù)印三份。一份呈治理代表，一份發(fā)文被稽核部門，一份稽核小組自存。5.5被稽核單位接到不良問題點之《矯正行動通知單》后，應(yīng)于兩天內(nèi)對不良問題進(jìn)行分析及所出糾正行動。5.6各項稽核結(jié)果由稽核小組匯總,并作成《內(nèi)部稽核核報告》如(附件四),呈總經(jīng)理核準(zhǔn)
4、后，并列入治理審查會議進(jìn)行提報檢討。5.7稽核發(fā)覺之不良問題點由受稽核部門執(zhí)行正措施，完成后，另由稽核小組實施復(fù)核作業(yè)，相關(guān)《矯正行動通知單》送治理代表簽核批示后歸檔。5.8下年度審核打算之?dāng)M定，由治理代表于于次年1月中旬制訂公布實施。5.9有關(guān)本程序之內(nèi)部稽核程序詳如(附件三)。六.相關(guān)文件：6.1教育培訓(xùn)程序6.2治理評審操縱程序七.附件：7.1稽核通知單(附件1)見ISO9001:2000KT-QP-01-02-B7.1稽核檢查清單(附件2)7.2內(nèi)部稽核程序(附件3)7.3內(nèi)部稽核核報告(附件4)7
5、.4矯正行動通知單(附件5)見ISO9001:2000KT-QP-01-04-B八.實施：本程序經(jīng)呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后實施，修改時亦同。8/88/8附件二稽核核檢查清單受審核部門：審核日期：頁次：/審核項目：□ISO9001□ISO14001□其它系統(tǒng)要求相關(guān)文件審核內(nèi)容或問題審核結(jié)果觀看/建議項目編號符合不符合不適用稽核員：受審核部門主管：8/8附件三內(nèi)部稽核程序總經(jīng)理治理代表審核小組被審核單位政策目標(biāo)方針年度審核工作計劃核準(zhǔn)內(nèi)部審核報告核準(zhǔn)年度審核工作計劃擬定核準(zhǔn)內(nèi)部審核計劃排程內(nèi)部稽核檢討會不合格項報告書簽
6、認(rèn)跟催結(jié)案作成內(nèi)部審核報告書執(zhí)行稽核審核準(zhǔn)備制訂內(nèi)部審核計劃排程歸檔發(fā)出不合格項報告相關(guān)部門執(zhí)行糾正行動。8/8附件四內(nèi)部稽核核報告頁次:受稽核單位單位負(fù)責(zé)人稽核日期年月日稽核范圍稽核項目與ISO文件對應(yīng)條款審核概況與結(jié)論治理代表稽核組長稽核人員備注受稽核單位如對本稽核內(nèi)容及結(jié)論有異議,請于三天內(nèi)提出講明送至經(jīng)理室轉(zhuǎn)送小組審查復(fù)核O-EP-06-03-A8/8
