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1、渣打銀行有效風險管理&控制培訓目錄引言________________________________________________________3風險文化—在渣打銀行意味著什么___________________3交易與風險___________________________________________________4風險原理(參照數據庫B101)______________________________5風險種_________________________________________________________5信貸風險__________________
2、_____________________________________5國家風險(參照數據庫B301和B326)6市場和資產流動風險(參考團體市場險保險單數據庫)______6運營/操作風險(參照數據庫B501)____________________________7合規(guī)風險(參照數據庫B601andB602)___________________8信譽風險(參照數據庫B701andJ401)____________________8環(huán)境與社會風險(參照數據庫B204)_________________9風險管理框架&責任制度__________________9風險管理機構___
3、____________________________________10小組階層_____________________________________________________10功能階層_________________________________________________10國家階層___________________________________________________11風險政策與程序_________________________________________111.小組政策________________________________
4、_________________112.功能政策______________________________________________113.國家保險業(yè)標準___________________________________12定價風險_______________________________________________________13經濟利潤__________________________________________________13測量工具_______________________________________________13定價準則____
5、____________________________________________13顧客/交易對手的管理______________________________14目標客戶群________________________________________________14名字租借___________________________________________________14洗錢–理解你的客戶(參照數據庫B507andB534)14類型__________________________________________________________14I.企業(yè)__
6、_____________________________________________15團體(參照數據庫J202,J203andJ206)_____________________15租賃公司到控股公司(參照數據庫J101)_________________15子公司(參照數據庫J207)_______________________15II.銀行____________________________________________________16銀行和金融機構(參照數據庫J154,J155,J307,J804&J806)___________________________
7、_____________________________16III.政府____________________________________________16政府和與政府所擁有的企業(yè)(參照數據庫J204)16IV.投資機構_________________________________16風險基金,基金經理與對沖基金(參照數據庫J807andJ808)16V.個體借款人___________________________
