諾安基金代銷業(yè)務(wù)有問(wèn)有答.doc

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1、基金代銷業(yè)務(wù)有問(wèn)有答（46）334、我公司自2011.3.7起正式代銷諾安旗下基金。對(duì)于上證新興產(chǎn)業(yè)ETF及其聯(lián)接基金，請(qǐng)根據(jù)下述日歷對(duì)客戶進(jìn)行提醒，一定要選擇正確的認(rèn)購(gòu)方式和正確的委托方式，否則將導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)不成功。日期認(rèn)購(gòu)方式賬戶要求我公司委托方式認(rèn)購(gòu)限額注意事項(xiàng)3.7-3.30510263網(wǎng)下現(xiàn)金1、使用上海A股賬戶或上交所基金賬戶(后者只能現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易，認(rèn)購(gòu)期不能進(jìn)行股票換購(gòu)，開放期后不能進(jìn)行申贖）2、由于開戶當(dāng)天不能辦理指定交易，因此新開客戶必須在3月28日前（含）開立上交所股票賬戶或基金賬戶；并必須在3

2、月29日前（含）指定或轉(zhuǎn)指定至我公司。柜臺(tái)；超強(qiáng)版網(wǎng)上交易軟件（日常業(yè)務(wù)-ETF認(rèn)購(gòu)-網(wǎng)下現(xiàn)金）1、每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過(guò)99,999,000份；2、單只股票最低認(rèn)購(gòu)申報(bào)股數(shù)為1,000股，超過(guò)1,000股的部分須為100股的整數(shù)倍凍結(jié)資金按活期利率支付利息（不折算為份額），客戶在3.27收盤前可撤單，請(qǐng)?zhí)貏e留意銷量變化。3.7-3.30510263網(wǎng)下現(xiàn)金、網(wǎng)下股票柜臺(tái)；超強(qiáng)版網(wǎng)上交易軟件（日常業(yè)務(wù)-ETF認(rèn)購(gòu)-網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)下股票）1、通過(guò)網(wǎng)下股票方式進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的客戶，其認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)在委托時(shí)由

3、我方柜員暫時(shí)按照客戶認(rèn)購(gòu)股票市值的1.5%進(jìn)行資金凍結(jié)，待4月5日登記公司返回確認(rèn)數(shù)據(jù)后，按照登記公司確認(rèn)的份額予以全額手工解凍并精確手工扣收，凍結(jié)期間的股票權(quán)益歸客戶所有。2、登記公司是在3月30日閉市后根據(jù)當(dāng)日相關(guān)股票均價(jià)計(jì)算對(duì)應(yīng)的換購(gòu)份額。3.28-3.30510263網(wǎng)下現(xiàn)金、網(wǎng)下股票、網(wǎng)上現(xiàn)金柜臺(tái)；超強(qiáng)版網(wǎng)上交易軟件（使用“買入”或“ETF認(rèn)購(gòu)”菜單）；電話委托；現(xiàn)場(chǎng)熱自助。因網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)必須于3月30日下午3時(shí)前以手工導(dǎo)入方式報(bào)送至交易所，當(dāng)日下午收盤前的幾分鐘，可能來(lái)不及向交易所手工報(bào)送網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)

4、。由于客觀存在時(shí)間差，因此請(qǐng)柜臺(tái)人員3月30日下午收盤前最后幾分鐘不要接收客戶的認(rèn)購(gòu)委托；如已接收的委托，必須即時(shí)辦理；并告之客戶認(rèn)購(gòu)可能不成功。3.2-3.29320014聯(lián)接基金在“場(chǎng)外基金”處開立諾安基金基金賬戶；已有該賬戶的客戶不需再開立柜臺(tái)、超強(qiáng)版網(wǎng)上交易軟件場(chǎng)外基金處認(rèn)購(gòu)、電話委托、現(xiàn)場(chǎng)熱自助單次認(rèn)購(gòu)的最低金額為1000元當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)可撤單。因某些原因未在3.29前成功認(rèn)購(gòu)ETF的客戶，可以認(rèn)購(gòu)聯(lián)接基金做為替代。335、ETF費(fèi)率結(jié)構(gòu)如下：認(rèn)購(gòu)費(fèi)率份額費(fèi)率認(rèn)購(gòu)份額≥100萬(wàn)按筆收取，1000元/筆50萬(wàn)份≤

5、認(rèn)購(gòu)份額<100萬(wàn)份0.50％認(rèn)購(gòu)份額<50萬(wàn)份0.80％申購(gòu)費(fèi)率代理券商可按照不超過(guò)申購(gòu)份額0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金贖回費(fèi)率代理券商可按照不超過(guò)贖回份額0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金管理費(fèi)率0.5%每年托管費(fèi)率0.1%每年指數(shù)使用費(fèi)0.03%每年（收取下限為每季人民幣50,000元）336、聯(lián)接基金費(fèi)率結(jié)構(gòu)如下：　認(rèn)購(gòu)費(fèi)率金額費(fèi)率認(rèn)購(gòu)金額≥500萬(wàn)按筆收取，1000元/筆100萬(wàn)元≤認(rèn)購(gòu)金額<500萬(wàn)元0.50%認(rèn)購(gòu)金額<100萬(wàn)元1.00%申購(gòu)費(fèi)率申購(gòu)金額≥500萬(wàn)按筆收取，1000元/筆100萬(wàn)元≤申購(gòu)金額<500萬(wàn)元0.7

6、0%申購(gòu)金額<100萬(wàn)元1.20%贖回費(fèi)率持有期小于1年0.50%持有期1年（含）以上,2年以下0.30%持有期2年（含）以上0%管理費(fèi)率投資于目標(biāo)ETF以外部分0.5%每年，投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)托管費(fèi)率投資于目標(biāo)ETF以外部分0.1%每年，投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)337、上證新興產(chǎn)業(yè)ETF網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)清單如下表所示，但要注意如募集期結(jié)束前公告的將被調(diào)出的，或網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期間價(jià)格波動(dòng)異?；蛘J(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)量異常的個(gè)股，將被拒絕該股票的認(rèn)購(gòu)申報(bào)。股票代碼股票簡(jiǎn)稱股票代碼股票簡(jiǎn)稱股票代碼股票簡(jiǎn)稱６０００３７

7、歌華有線６００３１２平高電氣６００５８８用友軟件６０００８５同仁堂６００３１６洪都航空６００５９６新安股份６０００８９特變電工６００３４８國(guó)陽(yáng)新能６００６７４川投能源６００１００同方股份６００３８０健康元６００７１８東軟集團(tuán)６００１０４上海汽車６００４３２吉恩鎳業(yè)６００８０４鵬博士６００１０８亞盛集團(tuán)６００４３５中兵光電６００８７２中炬高新６００１１１包鋼稀土６００４５６寶鈦股份６００８７５東方電氣６００１５１航天機(jī)電６００４８１雙良節(jié)能６００８７９航天電子６００１５８中體產(chǎn)業(yè)６００４８２風(fēng)帆股份６００８８４杉杉股份６０

8、０１６１天壇生物６００４９９科達(dá)機(jī)電６０１０８８中國(guó)神華６００１６６福田汽車６００５１６方大炭素６０１２９９中國(guó)北車６００１８３生益科技６００５４９廈門鎢業(yè)６０１６９９潞安環(huán)能６００２１６浙江醫(yī)藥６００５５０天威保變６０１７２７上海電氣６００２５６廣匯股份６００５８２天地科技６０１７６６中國(guó)南車６００２７１航天信息６