制度變遷的動因理論課件.ppt

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1、第八章制度變遷的動因理論第一節(jié)制度變遷的供求分析第二節(jié)制度變遷的需求第三節(jié)制度變遷的供給第四節(jié)制度的均衡與非均衡第一節(jié)制度變遷的供求分析一、制度變遷供求分析的形成二、制度變遷供求分析的框架一、制度變遷供求分析的形成舒爾茨（1968）提出了制度需求、制度供給、制度供求分析、制度均衡和非均衡等概念，并把它們引入制度變遷的分析中。戴維斯和諾思（1971）將制度供求分析應用到對制度變遷的分析中并對引起制度安排需求和供給變動的因素作了初步的探討。拉坦（1978）使用了“制度變遷的需求”和“制度變遷的供給”概念，并對引起制度變遷需求與供給變化的因素作了進一步的分析。林毅夫（19

2、89）說：“制度能提供有用的服務，制度選擇及制度變遷可以用‘需求—供給’這一經(jīng)典的理論框架來進行分析?！倍⒅贫茸冞w供求分析的框架1.菲尼的制度變遷供求分析框架2.對菲尼分析框架的評價優(yōu)點：首先，規(guī)模小一些的分析框架，分析起來容易一些；由于把憲法秩序看作是已知的，分析簡化多了。其次，采用這種分析框架還有助于對分析框架作更精確定量的檢驗。缺點：由于把兩大類制度（憲法秩序和規(guī)范性行為準則）看作是外生的，因此該分析框架不能對所有的、尤其是最劇烈的制度變化進行分析。第二節(jié)制度變遷的需求一、制度變遷需求的界定二、制度變遷需求的形成三、影響制度變遷需求的因素一、制度變遷需求的界

3、定制度變遷是一種效益更高的制度對另一種效益低的制度的替代過程。所以，人們對制度變遷的需求就是對效益更高的新制度的需求。要區(qū)分個人的制度變遷需求與社會的制度變遷需求。個人的需求實際上包含三層內(nèi)容：需求指向、需求落點和需求數(shù)量。由于制度的單件性，個人對制度變遷的需求是以性質為特征的。個人對制度變遷的需求不是需要多少同質的制度，而是需要哪方面的制度，以及在哪個方面需要哪一種制度。一、制度變遷需求的界定社會對于制度變遷的需求不可能從個人的制度變遷需求簡單加總求得。由個人的制度排序綜合成社會的制度排序的過程是一個公共選擇的過程。如果非合作制度博弈的納什均衡解是唯一的，那么所有

4、人將需求這個唯一的制度，從個人制度需求綜合成社會制度需求的過程將極其簡單，就是制度博弈的過程本身；如果均衡解是多重的，每個人將對這多重解（多項可能實行的制度）進行排序，從個人的制度排序（需求）綜合成社會制度排序（需求）的過程將可能非常復雜，成為一個典型的公共選擇過程。二、制度變遷需求的形成菲尼認為：“按照現(xiàn)有的制度安排，無法獲得某些潛在利益。行為者認識到，改變現(xiàn)有制度安排，他們能夠獲得在原有制度下得不到的利益，這時就會產(chǎn)生改變現(xiàn)有制度安排的需求?！敝Z思認為，在現(xiàn)有制度安排下無法獲得的潛在利益來源于以下四方面：規(guī)模經(jīng)濟、外部性、克服對風險的厭惡和不完善市場的發(fā)展。1.

5、規(guī)模經(jīng)濟與潛在利潤規(guī)模經(jīng)濟反映的事實是，最有效（單位成本最低）的產(chǎn)出可能需要企業(yè)的規(guī)模很大。相對于規(guī)模小的企業(yè)，規(guī)模大的企業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢，單位成本低，因而利潤更高。要形成規(guī)模大的企業(yè)以獲取內(nèi)含于規(guī)模經(jīng)濟中的利潤，需要較大的資本量，而企業(yè)可得資本量在很大程度上取決于企業(yè)自身的組織（制度）形式。具有無限壽命和有限責任的公司的創(chuàng)新提高了對獲取資本的限制，因而允許創(chuàng)新者獲取內(nèi)含于規(guī)模經(jīng)濟中的利潤。2.外部性與潛在利潤科斯認為，經(jīng)濟生活中的許多外部性都根源于產(chǎn)權界定不清，因此產(chǎn)權的界定及產(chǎn)權制度的完善可以大大地減少外部性。科斯主要關注的是如何使負外部性內(nèi)在化，而諾思則主要

6、關注的是如何使正外部性內(nèi)在化。外部性的存在是制度創(chuàng)新的一個重要源泉。在某種程度上，制度創(chuàng)新的過程實質上是外部性內(nèi)在化的過程。制度的再組織旨在使外部性內(nèi)在化，因而它可能增加社會的總收益。3.克服對風險的厭惡與潛在利潤生活中大多數(shù)人都是厭惡風險的。人們傾向于有更為確定結果的活動，而避開那些報酬變化很大的活動。由于利潤的預期值在那些沒有人從事的高變異活動中要高于低變異活動，如果有些能夠克服厭惡風險的機制被創(chuàng)新，總利潤就可能增加，或使得風險的結果相應于所獲取的收益表現(xiàn)得更為確定。專門市場的發(fā)展（如期貨交易市場等）、保險公司的建立等都是克服對風險的厭惡的制度創(chuàng)新。4.不完善市

7、場與潛在利潤由于正交易費用的存在，相關的經(jīng)濟信息流的組織與增進可能是安排創(chuàng)新的主要領域。正統(tǒng)經(jīng)濟學家假定所有市場都是完全的，這就排除了由市場運作失敗所引起的任何可能的潛在利潤。在現(xiàn)實世界中，如果信息成本十分大，而且它們是屬于成本遞減的，則人們從使不確定性降低的信息流的遞增中可能會獲取巨額利潤。最為經(jīng)濟的安排性創(chuàng)新可能是一種專門化的企業(yè)，因為它不僅供給了信息，而且也實現(xiàn)了潛在的規(guī)模經(jīng)濟。三、影響制度變遷需求的因素（一）要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動是誘致歷史上多次產(chǎn)權制度變遷的主要原因。之所以要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動會產(chǎn)生制度變遷的需