南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)股票型證券投資基金 2010 年第 1 季度報(bào)告.pdf

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1、南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)股票型證券投資基金2010年第1季度報(bào)告2010-03-31基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：二〇一〇年四月二十日§1重要提示基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊?guó)工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2010年4月16日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

2、漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。本報(bào)告財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2010年1月1日起至2010年3月31日止?！?基金產(chǎn)品概況基金簡(jiǎn)稱(chēng)南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)股票交易代碼202003前端交易代碼202003后端交易代碼202004基金運(yùn)作方式契約型開(kāi)放式基金合同生效日2006-11-16報(bào)告期末基金份額總額8,466,111,422.51份投資目標(biāo)本基金為

3、股票型基金，在適度控制風(fēng)險(xiǎn)并保持良好流動(dòng)性的前提下，根據(jù)對(duì)上市公司的業(yè)績(jī)質(zhì)量、成長(zhǎng)性與投資價(jià)值的權(quán)衡與精選，力爭(zhēng)為投資者尋求超越基準(zhǔn)的投資回報(bào)與長(zhǎng)期穩(wěn)健的資產(chǎn)增值。投資策略本基金的股票投資主要采用“自下而上”的策略，通過(guò)對(duì)上市公司基本面的深入研究，基于對(duì)上市公司的業(yè)績(jī)質(zhì)量、成長(zhǎng)性與投資價(jià)值的權(quán)衡，不僅重視公司的業(yè)績(jī)與成長(zhǎng)性，更注重公司的業(yè)績(jī)與成長(zhǎng)性的質(zhì)量，精選中長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)或未來(lái)階段性高速增長(zhǎng)、業(yè)績(jī)質(zhì)量?jī)?yōu)秀、且價(jià)值被低估的績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)股票作為主要投資對(duì)象。本基金的股票投資同時(shí)結(jié)合“自上而下”的行業(yè)分

4、析，根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、上下游行業(yè)運(yùn)行態(tài)勢(shì)與利益分配的觀察來(lái)確定優(yōu)勢(shì)或景氣行業(yè)，以最低的組合風(fēng)險(xiǎn)精選并確定最優(yōu)質(zhì)的股票組合。本基金將優(yōu)先選擇具有良好的行業(yè)增長(zhǎng)空間，所處行業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)穩(wěn)定，在產(chǎn)業(yè)鏈中處于優(yōu)勢(shì)地位或上下游運(yùn)行態(tài)勢(shì)好轉(zhuǎn)，具有一定的壟斷競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，公司治理結(jié)構(gòu)透明完善，管理水平領(lǐng)先的上市公司。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)80%×滬深300指數(shù)+20%×上證國(guó)債指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平高于混合型基金、債券基金及貨幣市場(chǎng)基金?；鸸芾砣四戏交鸸芾碛邢薰净鹜泄苋酥袊?guó)工商銀行股份有限公司注：本基金在交

5、易所行情系統(tǒng)凈值揭示等其他信息披露場(chǎng)合下，可簡(jiǎn)稱(chēng)為“南方績(jī)優(yōu)”§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財(cái)務(wù)指標(biāo)開(kāi)始日期2010-01-01結(jié)束日期2010-03-311.本期已實(shí)現(xiàn)收益312,212,393.142.本期利潤(rùn)-791,261,724.493.加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)-0.09934.期末基金資產(chǎn)凈值11,449,482,425.855.期末基金份額凈值1.3524注：1.本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價(jià)值變動(dòng)收益)扣除相關(guān)

6、費(fèi)用后的余額,本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。2.所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較業(yè)績(jī)比較基凈值增長(zhǎng)率凈值增長(zhǎng)率業(yè)績(jī)比較基階段準(zhǔn)收益率標(biāo)①－③②－④①標(biāo)準(zhǔn)差②準(zhǔn)收益率③準(zhǔn)差④過(guò)去三個(gè)月-5.85%1.06%-4.80%1.05%-1.05%0.01%3.2.2自基金合同生效以來(lái)基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變

7、動(dòng)的比較§4管理人報(bào)告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡(jiǎn)介姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理期限證券從說(shuō)明任職日期離任日期業(yè)年限蘇彥祝本基金的2006-11-162010-02-128碩士學(xué)歷，具有基金從業(yè)資格?；鸾?jīng)2001年加入南方基金，歷任研究理，投資員、基金經(jīng)理助理，2003年11月部總監(jiān)-2008年2月，任南方避險(xiǎn)基金經(jīng)理；2005年6月-2006年3月，任南方寶元基金經(jīng)理；2006年12至2010年2月，任南方績(jī)優(yōu)基金經(jīng)理。張?jiān)净鸬?010-02-12-4美國(guó)密歇根大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，基

8、金經(jīng)理具有基金從業(yè)資格。2006年4月加入南方基金，曾擔(dān)任南方基金研究部機(jī)械及電力設(shè)備行業(yè)高級(jí)研究員，南方高增長(zhǎng)及南方隆元產(chǎn)業(yè)主題基金基金經(jīng)理助理，2009年9月至今，任南方中證500基金經(jīng)理。2010年2月至今，任南方績(jī)優(yōu)基金經(jīng)理。4.2管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說(shuō)明本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》和《證券投資基金信息披露管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及各項(xiàng)實(shí)施準(zhǔn)則、《南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)股票型證券投資