諾德基金管理有限公司關(guān)于在部分代銷機構(gòu)開通基金轉(zhuǎn)換.pdf

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1、諾德基金管理有限公司關(guān)于在部分代銷機構(gòu)開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告經(jīng)諾德基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）與國元證券股份有限公司、金元證券股份有限公司及廈門證券有限公司協(xié)商確定，自2010年7月26日起，上述代銷機構(gòu)將新開通本公司旗下開放式基金的相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)?；疝D(zhuǎn)換是指投資者在持有本公司發(fā)行和管理的任一開放式基金后,可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成本公司管理的其它開放式基金的基金份額的一種業(yè)務(wù)模式。本公司旗下基金在上述代銷機構(gòu)的相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)安排如下：一、轉(zhuǎn)換細則1、自2010年7月26日起，國元證券股份有限公司將新開通本公司旗下開放式基金諾德價值優(yōu)勢股票型證券投資基金（以下簡稱“諾德

2、價值優(yōu)勢股票基金”，基金代碼：570001）、諾德主題靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“諾德靈活配置混合基金”，基金代碼：571002）、諾德增強收益?zhèn)妥C券投資基金（以下簡稱“諾德增強收益?zhèn)稹保鸫a：573003），諾德中小盤股票型證券投資基金（以下簡稱“諾德中小盤股票基金”，基金代碼：570006）的相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。2、自2010年7月26日起，金元證券股份有限公司將新開通本公司旗下開放式基金諾德價值優(yōu)勢股票基金、諾德靈活配置混合基金的相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。3、自2010年7月26日起，廈門證券有限公司將新開通本公司旗下開放式基金諾德價值優(yōu)勢股票基金、諾德靈活配置混合基金

3、、諾德增強收益?zhèn)?、諾德成長優(yōu)勢股票型證券投資基金（以下簡稱“諾德成長優(yōu)勢股票基金”，基金代碼：570005）、諾德中小盤股票基金的相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。二、轉(zhuǎn)換費用基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費補差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費兩部分構(gòu)成,具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費率和贖回費率的差異情況而定?；疝D(zhuǎn)換費用由基金持有人承擔(dān)。具體公式如下：（1）轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額資產(chǎn)凈值1（2）轉(zhuǎn)換費用：如果轉(zhuǎn)入基金的申購費率>轉(zhuǎn)出基金的申購費率,轉(zhuǎn)換費用＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費率＋轉(zhuǎn)出金額×（1-轉(zhuǎn)出基金贖回費率）×轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費率差/（1＋轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)

4、入基金的申購費率差）轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費率差為基金轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的申購費率差；轉(zhuǎn)換費用中申購費補差實行外扣法收取。如果轉(zhuǎn)出基金的申購費率≥轉(zhuǎn)入基金的申購費率,轉(zhuǎn)換費用＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費率（3）轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)換費用（4）轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額資產(chǎn)凈值三、根據(jù)本公告上述條款的規(guī)定，諾德價值優(yōu)勢股票基金、諾德靈活配置混合基金、諾德增強收益?zhèn)?、諾德成長優(yōu)勢股票基金、諾德中小盤股票基金的相互轉(zhuǎn)換費用設(shè)計如下：（1）諾德價值優(yōu)勢轉(zhuǎn)換費率股票基金、諾德靈持有天數(shù)贖回費率申購費率差活配置混合基金、諾德成長優(yōu)勢股票小于1年0.5

5、%0基金、諾德中小盤大于等于1年，小于2年0.25%0股票基金的相互轉(zhuǎn)換大于等于2年00（2）諾德增轉(zhuǎn)換費率強收益?zhèn)钟刑鞌?shù)贖回費率轉(zhuǎn)換金額區(qū)間申購費率差基金轉(zhuǎn)換成諾德價值優(yōu)50萬元以下1.50%勢股票基50萬元（含）以上，500萬小于60天0.10%1.20%金、諾德靈元以下活配置混合500萬元（含）以上1000元基金、諾德大于等于60天050萬元以下1.50%2成長優(yōu)勢股50萬元（含）以上，500萬1.20%票基金、諾元以下德中小盤股500萬元（含）以上1000元票基金（3）諾德價值優(yōu)勢轉(zhuǎn)換費率股票基金、諾德靈持有天數(shù)贖回費率申購費率差活配置混合基金、諾德成長優(yōu)勢股票小于1年

6、0.5%0基金、諾德中小盤大于等于1年，小于2年0.25%0股票基金轉(zhuǎn)換為諾德增強收益?zhèn)鸫笥诘扔?年00[舉例]某投資者將其持有的諾德價值優(yōu)勢股票基金份額10,000份轉(zhuǎn)換為諾德成長優(yōu)勢股票基金,持有期限為半年。假設(shè)轉(zhuǎn)換申請受理當(dāng)日諾德價值優(yōu)勢股票基金基金份額資產(chǎn)凈值為0.9000元，諾德成長優(yōu)勢股票基金基金份額資產(chǎn)凈值為1.000元。轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額資產(chǎn)凈值＝10,000份×0.9000元＝9,000元轉(zhuǎn)換費用＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費率＝9,000元×0.5%＝45元轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)換費用＝9,000元-45元＝8,955元轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入

7、金額÷轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額資產(chǎn)凈值＝8,955元÷1.000元＝8,955份。四、業(yè)務(wù)規(guī)則（1）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)進行，且該銷售機構(gòu)須同時代理擬轉(zhuǎn)出基金及轉(zhuǎn)入基金的銷售。（2）當(dāng)日的基金轉(zhuǎn)換申請可以在當(dāng)日交易結(jié)束時間前撤銷，在當(dāng)日的交易時間結(jié)束后不得撤銷。（3）基金轉(zhuǎn)換的目標(biāo)基金份額按新交易計算持有時間?；疝D(zhuǎn)出視為贖回,轉(zhuǎn)入視為申購?；疝D(zhuǎn)換后可贖回的時間為T＋2日。（4）基金轉(zhuǎn)換采取“未知價”,即以申請當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金單位資產(chǎn)凈3值為基礎(chǔ)計算。投資者采