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1、諾德增強收益?zhèn)妥C券投資基金2011年第1季度報告諾德增強收益?zhèn)妥C券投資基金2011年第1季度報告2011年3月31日基金管理人：諾德基金管理有限公司基金托管人：中國建設銀行股份有限公司報告送出日期：二〇一一年四月二十二日第1頁共14頁諾德增強收益?zhèn)妥C券投資基金2011年第1季度報告§1重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對本報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，已于2011年4月21日復核了本報告中的財務指標
2、、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。本報告財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。本報告期自2011年1月1日起至2011年3月31日止?！?基金產(chǎn)品概況基金簡稱諾德增強收益?zhèn)鹬鞔a573003交易代碼573003基金運作方式契約型開放式基金合同生效日2009年3月4日報告期末基金份額總額78,924,851.83份本基金為主動式管
3、理的債券型基金，主要通過全面投資于各類債券品種，在獲得穩(wěn)定的息票收益的基礎投資目標上，爭取獲得資本利得收益，為基金份額持有人獲得較好的全面投資收益，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。投資策略本基金將通過研究分析國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟發(fā)展形勢、政2諾德增強收益?zhèn)妥C券投資基金2011年第1季度報告府的政策導向和市場資金供求關(guān)系，形成對利率和債券類產(chǎn)品風險溢價走勢的合理預期，并在此基礎上通過對各種債券品種進行相對價值分析，綜合考慮收益率、流動性、信用風險和對利率變化的敏感性等因素，主動構(gòu)建和調(diào)整投資組合，在獲得穩(wěn)定的息票收益的基礎上，爭取獲得資本利得收益，
4、同時使債券組合保持對利率波動的適度敏感性，從而達到控制投資風險，長期穩(wěn)健地獲得債券投資收益的目的。本基金對非債券產(chǎn)品的直接投資首選在一級市場上的新股申購（含增發(fā)），如果新股的收益率降低，根據(jù)風險和收益的配比原則，本基金將參與二級市場的股票買賣。中國債券總指數(shù)（全價）收益率*90%+滬深300指數(shù)收業(yè)績比較基準益率*10%本基金為債券型基金，屬于證券投資基金中的較低風風險收益特征險品種，其預期風險與收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金基金管理人諾德基金管理有限公司基金托管人中國建設銀行股份有限公司§3主要財務指標和基金凈值表現(xiàn)3.
5、1主要財務指標單位：人民幣元主要財務指標報告期(2011年1月1日-2011年3月31日)1.本期已實現(xiàn)收益-901,766.582.本期利潤-587,737.653諾德增強收益?zhèn)妥C券投資基金2011年第1季度報告3.加權(quán)平均基金份額本期利潤-0.00934.期末基金資產(chǎn)凈值81,981,004.875.期末基金份額凈值1.039注：1.所述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。2.本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關(guān)費用后的余額，本期利潤
6、為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較業(yè)績比業(yè)績比凈值增較基準凈值增較基準階段長率標收益率①-③②-④長率①收益率準差②標準差③④2011年1月1日至-1.14%0.37%0.42%0.17%-1.56%0.20%2011年3月31日3.2.2自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較諾德增強收益?zhèn)妥C券投資基金累計份額凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢對比圖（2009年3月4日至2011年3月31日）
7、4諾德增強收益?zhèn)妥C券投資基金2011年第1季度報告注：諾德增強收益?zhèn)妥C券投資基金成立于2009年3月4日，圖示時間段為2009年3月4日至2011年3月31日。本基金建倉期為2009年3月4日至2009年9月3日。報告期結(jié)束資產(chǎn)配置比例符合本基金基金合同規(guī)定?！?管理人報告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介任本基金的基金經(jīng)理證券從業(yè)姓名職務期限說明年限任職日期離任日期紐約大學（NewYorkUniversity)工商管理碩士（MBA）。1994年起歷任美國JP摩根（JPMorgan）高級經(jīng)理，基金張輝2010-6-23-14年美國
8、高盛（GoldmanSachs）副經(jīng)理總裁等職。2007年9月加入諾德基金管理有限公司，先后擔任公司投資研究部行業(yè)研究員，基金經(jīng)理助理等職務。具5諾德增強收益?zhèn)妥C券投資基金2
