華商盛世成長股票型證券投資基金2009年第4季度報告.pdf

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1、華商盛世成長股票型證券投資基金2009年第4季度報告華商盛世成長股票型證券投資基金2009年第4季度報告2009年12月31日基金管理人：華商基金管理有限公司基金托管人：中國建設銀行股份有限公司報告送出日期：2010年1月21日1華商盛世成長股票型證券投資基金2009年第4季度報告§1重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任?；鹜泄苋酥袊ㄔO銀行股份有限公司根據本基金合同規(guī)定，于2010年1月15日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假

2、記載、誤導性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。本報告中財務資料未經審計。本報告期自2009年10月1日起至12月31日止?！?基金產品概況基金簡稱華商盛世成長股票交易代碼630002基金運作方式契約型開放式基金合同生效日2008年9月23日報告期末基金份額總額1,241,776,421.39份投資目標把握中國經濟增長的主線，尋找具有持續(xù)成長潛質的、估值合理的企業(yè)；在嚴格控制投資風險的前提下保持基金資產持續(xù)穩(wěn)健增長

3、。投資策略本基金采取“自上而下”與“自下而上”相結合的主動投資管理方法，通過定性和定量研究，對股票、債券及現金進行靈活配置(詳見本基金的基金合同和招募說明書)。2華商盛世成長股票型證券投資基金2009年第4季度報告業(yè)績比較基準中信標普300成長指數×75%+中信國債指數×25%風險收益特征本基金是股票型基金，其預期收益和風險水平較混合型基金和債券型基金高，屬于高風險、高收益的基金產品?；鸸芾砣巳A商基金管理有限公司基金托管人中國建設銀行股份有限公司§3主要財務指標和基金凈值表現3.1主要財務指標單位：人民幣元主要財務指標報告期（2009年10月1日-2009年12月31日）1.本期

4、已實現收益224,285,319.912.本期利潤341,632,795.233.加權平均基金份額本期利潤0.31594.期末基金資產凈值2,132,675,442.555.期末基金份額凈值1.7174注:①本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關費用后的余額，本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。②所述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字。3.2基金凈值表現3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較凈值增長業(yè)績比較業(yè)績比較基凈值增長階段率標準差基準

5、收益準收益率標①－③②－④率①②率③準差④過去三個月21.53%1.65%16.15%1.81%5.38%-0.16%3.2.2自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較華商盛世成長股票型證券投資基金累計份額凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢對比圖（2008年9月23日至2009年12月31日）3華商盛世成長股票型證券投資基金2009年第4季度報告120.00%100.00%80.00%60.00%40.00%20.00%0.00%-20.00%-40.00%2008-9-232008-10-232008-11-242008-12-2320

6、09-1-232009-2-232009-3-232009-4-232009-5-222009-6-232009-7-232009-8-242009-9-232009-10-232009-11-232009-12-23華商盛世成長基金累計份額凈值增長率業(yè)績比較基準收益率注:①本基金合同生效日為2008年9月23日。②根據《華商盛世成長股票型證券投資基金基金合同》的規(guī)定，本基金的投資組合比例為：股票資產占基金資產的60%－95%，權證資產占基金資產的0%-3%，債券資產占基金資產的0%-35%，現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。根據基金合同的規(guī)定，自基金合同生

7、效之日起6個月內基金各項資產配置比例需符合基金合同要求。本基金在建倉期結束時，各項資產配置比例符合基金合同有關投資比例的約定?！?管理人報告4.1基金經理（或基金經理小組）簡介任本基金的基金經理期限證券從業(yè)姓名職務說明任職日期離任日期年限男，在讀博士，CFA，中國籍，具有基金從業(yè)資格。曾就職于中國經濟開發(fā)信托投資公司北京證券營業(yè)部，任研究員；基金經2001年起就職于長江證理，本公券資產管理事業(yè)部，任基司投資管金經理；2002年至2006莊濤理部總經2008-09-23