中國結(jié)算上海分公司結(jié)算保證金業(yè)務(wù)指南

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1、中國結(jié)算上海分公司結(jié)算保證金業(yè)務(wù)指南中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司2012-12-3-1-版本及修訂說明修訂日期版本及主要修訂內(nèi)容2012-12-3首次發(fā)布-2-第一章概述....................................................-4-第二章結(jié)算保證金賬戶管理......................................-5-1.1結(jié)算保證金賬戶開立........................................-5-1.2結(jié)算保證金賬戶的計息............................

2、..........-7-1.3結(jié)算保證金賬戶的查詢和函證................................-8-1.3.1通過PROP綜合業(yè)務(wù)終端查詢.............................-8-1.3.2通過電話語音系統(tǒng)查詢..................................-8-1.3.3結(jié)算保證金賬戶的函證..................................-8-第三章結(jié)算保證金的籌集、補繳及退出............................-9-2.1結(jié)算保證金的籌集................

3、...........................-9-2.1.2結(jié)算保證金應(yīng)繳納額度的計算...........................-10-2.1.3結(jié)算保證金月度調(diào)整...................................-11-2.2結(jié)算保證金的補繳.........................................-11-2.2.1非違約結(jié)算參與人結(jié)算保證金的補繳.....................-11-2.2.2.違約結(jié)算參與人結(jié)算保證金的追償.......................-12-2.3結(jié)算保證金的退出.

4、........................................-12-第四章結(jié)算保證金的使用.......................................-13-3.1結(jié)算保證金的使用原則.....................................-13-3.2結(jié)算保證金的使用方法.....................................-13-3.3結(jié)算保證金的使用順序.....................................-14-第五章數(shù)據(jù)接口...........................

5、.....................-16--3-第一章概述為防范和化解證券結(jié)算風(fēng)險，保障證券結(jié)算系統(tǒng)的安全運行，妥善管理和使用證券結(jié)算保證金，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“本公司”）根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》和《證券結(jié)算保證金管理辦法》（以下簡稱“《辦法》”）等有關(guān)規(guī)則的規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)指南。本指南適用于由本公司提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)的人民幣普通股（A股）、債券、證券投資基金和其他證券類金融產(chǎn)品（不含人民幣特種股票交易、開放式基金等產(chǎn)品場外申購贖回）的交易結(jié)算業(yè)務(wù)。參與上述結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人應(yīng)按照《辦法》的規(guī)定繳納結(jié)算保證金。本公司有特別規(guī)定的，按特別

6、規(guī)定處理。-4-第二章結(jié)算保證金賬戶管理1.1結(jié)算保證金賬戶開立本公司在根據(jù)結(jié)算參與人申請為其開通結(jié)算業(yè)務(wù)時，按其名下開展的各類多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)的資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶），為其開立對應(yīng)的自營結(jié)算保證金賬戶和客戶結(jié)算保證金賬戶。沒有自營資金交收賬戶的結(jié)算參與人，本公司為其單獨開立結(jié)算保證金賬戶存放具有互保功能的結(jié)算保證金。本公司分別根據(jù)以下原則（見表1）為各結(jié)算參與人開立對應(yīng)的結(jié)算保證金賬戶。表1開立結(jié)算保證金賬戶的原則結(jié)算備付金賬結(jié)算保證金賬戶及業(yè)務(wù)類型包含種類戶結(jié)算保證金類型自營交易結(jié)自營證券投自營結(jié)算備付自營結(jié)算保證金賬證算業(yè)務(wù)資業(yè)務(wù)金賬戶戶，自營結(jié)算保證金證客戶經(jīng)紀業(yè)

7、客戶結(jié)算備付客戶結(jié)算保證金賬券務(wù)金賬戶戶，客戶結(jié)算保證金客戶交易結(jié)公算業(yè)務(wù)融資融券業(yè)信用交易結(jié)算客戶結(jié)算保證金賬司務(wù)備付金賬戶戶，客戶結(jié)算保證金上市商業(yè)銀自營交易結(jié)行參與交易結(jié)算備付金賬自營結(jié)算保證金賬銀算業(yè)務(wù)所債券交易戶（債券自營）戶，自營結(jié)算保證金銀等行基金、年金、結(jié)算備付金賬客戶結(jié)算保證金賬客戶交易結(jié)理財產(chǎn)品等戶（托管基金、戶和自營結(jié)算保證算業(yè)務(wù)托管業(yè)務(wù)年金、理財?shù)龋┙鹳~戶，分別存放客-5-戶結(jié)算保證金和具有互保功能的自營結(jié)算保證金客戶結(jié)算保證金賬戶和自營結(jié)算保