財建[2011]668號-新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法

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1、關(guān)于印發(fā)《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》的通知財建[2011]668號各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳(局)、發(fā)展改革委:  為加快新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃實施,加強資金管理,根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《國務院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》(國發(fā)[2010]32號)、《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于促進自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化若干政策的通知》(國辦發(fā)[2008]128號)精神,財政部、國家發(fā)展改革委制定了《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》,現(xiàn)予印發(fā),請遵照執(zhí)行?! ∝斦繃野l(fā)展改革委  二〇一一年八月十七日  附件1  新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投

2、計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法  第一章總則第一條為加快新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃實施,加強資金管理,根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《國務院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》(國發(fā)[2010]32號)、《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于促進自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化若干政策的通知》(國辦發(fā)[2008]128號)精神,制定本辦法。第二條本辦法所稱新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃是指中央財政資金通過直接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)、參股創(chuàng)業(yè)投資基金等方式,培育和促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的活動。本辦法所稱參股創(chuàng)業(yè)投資基金是指中央財政從產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金等專項資金中安排資金與地方政府資金、社會資本共同發(fā)起設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資基金或

3、通過增資方式參與的現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金(以下簡稱參股基金)。第三條參股基金管理遵循“政府引導、規(guī)范管理、市場運作、鼓勵創(chuàng)新”原則,其發(fā)起設(shè)立或增資、投資管理、業(yè)績獎勵等按照市場化方式獨立運作,自主經(jīng)營,自負盈虧。中央財政出資資金委托受托管理機構(gòu)管理,政府部門及其受托管理機構(gòu)不干預參股基金日常的經(jīng)營和管理。第四條參股基金由財政部、國家發(fā)展改革委共同組織實施。國家發(fā)展改革委會同財政部確定參股基金的區(qū)域和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,委托受托管理機構(gòu)開展盡職調(diào)查,審核確認參股基金方案并批復中央財政出資額度,對參股基金運行情況進行監(jiān)督。財政部會同國家發(fā)展改革委確定中央財政出資資金受托管理機構(gòu),撥付中央財政出資資金,對受

4、托管理機構(gòu)進行業(yè)績考核和監(jiān)督。第二章投資領(lǐng)域和方向第五條參股基金所在區(qū)域應具備發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的條件,有一定的人才、技術(shù)、項目資源儲備。第六條參股基金投資應符合國家產(chǎn)業(yè)政策、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃以及國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。第七條每支參股基金應集中投資于以下具體領(lǐng)域:節(jié)能環(huán)保、信息、生物與新醫(yī)藥、新能源、新材料、航空航天、海洋、先進裝備制造、新能源汽車、高技術(shù)服務業(yè)(包括信息技術(shù)、生物技術(shù)、研發(fā)設(shè)計、檢驗檢測、科技成果轉(zhuǎn)化服務等)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。第八條參股基金重點投向具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新屬性、且處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)

5、,投資此類企業(yè)的資金比例不低于基金注冊資本或承諾出資額的60%。初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè),即:成立時間不超過5年,職工人數(shù)不超過300人,直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上,資產(chǎn)總額不超過3000萬元人民幣,年銷售額或營業(yè)額不超過3000萬元人民幣。早中期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè),即:職工人數(shù)不超過500人,資產(chǎn)總額不超過2億元人民幣,年銷售額或營業(yè)額不超過2億元人民幣。第九條參股基金不得從事以下業(yè)務:(一)投資于已上市企業(yè),所投資的未上市企業(yè)上市后,參股基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外;(二)從事?lián)!⒌盅?、委托貸款、房地產(chǎn)(包括購買自用房地產(chǎn))等

6、業(yè)務;(三)投資于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè);(四)投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;(五)向任何第三人提供贊助、捐贈等;(六)吸收或變相吸收存款,或向任何第三人提供貸款和資金拆借;(七)進行承擔無限連帶責任的對外投資;(八)發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品的形式募集資金;(九)存續(xù)期內(nèi),投資回收資金再用于對外投資;(十)其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。第三章管理要求第十條參股基金的管理架構(gòu)包括參股基金企業(yè)、參股基金管理機構(gòu)、托管銀行三方,三方按約定各司其職,各負其責。第十一條參股基金企業(yè)依照《中華人民共和國公司法》或《中華人民共和國合伙企業(yè)法》行使管理職

7、權(quán)。包括確定參股基金投向、選擇參股基金管理機構(gòu)和托管銀行、負責重大事項決策等。第十二條參股基金管理機構(gòu)由參股基金企業(yè)確定,接受參股基金企業(yè)委托并簽訂委托管理協(xié)議,按照協(xié)議約定負責參股基金日常的投資和管理。參股基金管理機構(gòu)應符合以下條件:(一)在中國大陸注冊,且注冊資本不低于500萬元人民幣,有一定的資金募集能力,有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務相適應的軟硬件設(shè)施,具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績,健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風險控制流程,規(guī)

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