自然壟斷行業(yè)規(guī)制價(jià)格水平規(guī)制課件.ppt

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1、4.自然壟斷行業(yè)規(guī)制：價(jià)格水平規(guī)制價(jià)格規(guī)制是政府規(guī)制的核心內(nèi)容。價(jià)格規(guī)制包括價(jià)格水平規(guī)制和價(jià)格結(jié)構(gòu)規(guī)制。本章主要分析價(jià)格水平規(guī)制的目標(biāo)、定價(jià)方式和規(guī)制模式，并探討中國(guó)政府對(duì)自然壟斷行業(yè)實(shí)施價(jià)格水平規(guī)制的模式。4．1價(jià)格水平規(guī)制的目標(biāo)對(duì)于自然壟斷行業(yè)而言，價(jià)格水平的高低，不僅影響著企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效果，也直接關(guān)系到資源配置效率和社會(huì)分配效率。因此，價(jià)格水平規(guī)制的目標(biāo)主要有四個(gè)方面：一是優(yōu)化資源配置；二是促進(jìn)社會(huì)分配效率；三是激勵(lì)企業(yè)生產(chǎn)；四是保障企業(yè)利益?？傊瑑?yōu)化資源配置、促進(jìn)社會(huì)分配效率、激勵(lì)企業(yè)生產(chǎn)和保障企業(yè)利益，共同構(gòu)成了自然壟斷行業(yè)價(jià)格

2、水平規(guī)制的目標(biāo)體系。它是政府制定自然壟斷行業(yè)規(guī)制價(jià)格的主要經(jīng)濟(jì)依據(jù)，也是進(jìn)行價(jià)格規(guī)制政策分析的重要工具。其中，第一個(gè)和第二個(gè)目標(biāo)是從社會(huì)層面考察的，其實(shí)現(xiàn)程度的高低也是社會(huì)所關(guān)心的，因而屬于社會(huì)目標(biāo)。第三個(gè)目標(biāo)雖然是從企業(yè)層面考察的，但并不是企業(yè)真正關(guān)心的目標(biāo)，事實(shí)上，企業(yè)并不希望有更多的競(jìng)爭(zhēng)壓力，其實(shí)現(xiàn)狀況仍然是社會(huì)所關(guān)心的，也屬于社會(huì)目標(biāo)。第四個(gè)目標(biāo)是從企業(yè)層面考察的，也是企業(yè)所關(guān)心并力求實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，因而屬企業(yè)目標(biāo)。很顯然，社會(huì)目標(biāo)和企業(yè)目標(biāo)并非統(tǒng)一關(guān)系，但也不完全對(duì)立，而是對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系；而且在社會(huì)目標(biāo)內(nèi)部，各目標(biāo)之間也是對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系。這就要求政府在制

3、定自然壟斷行業(yè)規(guī)制價(jià)格時(shí)，既要考慮到社會(huì)目標(biāo)，又要兼顧企業(yè)目標(biāo)，協(xié)調(diào)好各目標(biāo)之間的關(guān)系。4．2價(jià)格水平規(guī)制目標(biāo)與定價(jià)方式的選擇自然壟斷行業(yè)的價(jià)格水平規(guī)制目標(biāo)與定價(jià)方式有著密切的聯(lián)系。如前文所述，在選擇定價(jià)方式和價(jià)格水平時(shí)，不僅要兼顧社會(huì)目標(biāo)和企業(yè)目標(biāo)，還要充分考慮到社會(huì)目標(biāo)內(nèi)部各分目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況。●企業(yè)自行定價(jià)在沒有政府干預(yù)的條件下，企業(yè)根據(jù)利潤(rùn)最大化原則，會(huì)按照邊際成本等于邊際收益來(lái)確定價(jià)格水平.●邊際成本定價(jià)方式根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，為實(shí)現(xiàn)促進(jìn)社會(huì)分配效率目標(biāo)，應(yīng)當(dāng)是邊際成本曲線MC與需求曲線DD（平均收益曲線）的交點(diǎn)決定的規(guī)制價(jià)格水平,這從理論上講能保證分

4、配效率?！衿骄杀径▋r(jià)方式?jīng)]有政府干預(yù)的條件下，企業(yè)自行定價(jià)會(huì)導(dǎo)致過(guò)高的壟斷價(jià)格；邊際成本與平均收益決定的價(jià)格又過(guò)低，能否在二者中間找出最優(yōu)的定價(jià)方式呢？用平均成本曲線AC與平均收益曲線AR（DD）來(lái)決定價(jià)格水平，或許能緩解這一矛盾。從以上分析可以看出，對(duì)自然壟斷行業(yè)價(jià)格水平進(jìn)行規(guī)制，并不存在理論上的最優(yōu)定價(jià)方式和價(jià)格水平。其主要原因是規(guī)制目標(biāo)多元化，且涉及到價(jià)值判斷問題而無(wú)法量化，不同的人、不同的群體會(huì)給不同的目標(biāo)賦予不同的權(quán)重。筆者認(rèn)為按平均成本定價(jià)更優(yōu)一些，是基于綜合考慮這些目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，當(dāng)然也有個(gè)人的價(jià)值判斷，從而得出的結(jié)論。4．3價(jià)格水平規(guī)制模

5、型由于理論上并不存在最優(yōu)的定價(jià)方式，在實(shí)踐中就表現(xiàn)出世界各國(guó)對(duì)價(jià)格水平進(jìn)行規(guī)制都存在操作上的困難。當(dāng)前，有兩種比較有典型意義的價(jià)格水平規(guī)制模型，即美國(guó)的投資回報(bào)率價(jià)格規(guī)制模型和英國(guó)的最高限價(jià)規(guī)制模型?！衩绹?guó)的投資回報(bào)率價(jià)格規(guī)制模型美國(guó)對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)實(shí)行投資回報(bào)率價(jià)格規(guī)制具有悠久的歷史。具體做法通常是被規(guī)制企業(yè)首先向規(guī)制者提出要求提高價(jià)格（或投資回報(bào)率）的申請(qǐng)，規(guī)制機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)一段考察期，根據(jù)影響價(jià)格的因素變化情況，對(duì)企業(yè)提出的價(jià)格（或投資回報(bào)率）水平作必要調(diào)整，最后確定企業(yè)的投資回報(bào)率，作為企業(yè)在某一特定時(shí)期內(nèi)定價(jià)的依據(jù)。如果企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品（或服務(wù)），則投

6、資回報(bào)率價(jià)格規(guī)制模型為：R（p·q）=C+S（RB）●英國(guó)的最高限價(jià)規(guī)制模型英國(guó)的最高限價(jià)規(guī)制采取RPI-X模型，RPI表示價(jià)格指數(shù)，即通貨膨脹率，X是由規(guī)制者確定的，在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)效率增長(zhǎng)的百分比。例如，如果某年通貨膨脹率是5%（即RPI=5%），X固定為3%（即X=3%），那么，企業(yè)提價(jià)的最高幅度是2%。這個(gè)簡(jiǎn)單的價(jià)格規(guī)制模型意味著，企業(yè)在任何一年中制定的名義價(jià)格取決于RPI和X的相對(duì)值。如果RPI-X是一個(gè)負(fù)數(shù)，則企業(yè)必須降價(jià)，其幅度是RPI-X的絕對(duì)值。這樣，如某企業(yè)本期的價(jià)格為Pt,則下期的規(guī)制價(jià)格(Pt+1)為：Pt+1=Pt(1+RPI-X

7、)●中國(guó)價(jià)格水平規(guī)制模型的構(gòu)建針對(duì)中國(guó)的實(shí)際情況，并借鑒經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的價(jià)格規(guī)制模型，一些學(xué)者構(gòu)建了中國(guó)自然壟斷行業(yè)價(jià)格水平規(guī)制模型。其中，較為有代表意義的有兩種類似的價(jià)格模型，一個(gè)是“成本——效率”模型;另一個(gè)是“成本——效率——質(zhì)量”模型.（1）“成本——效率”模型“成本——效率”模型的計(jì)算公式為：P=C（1+v）（1+RPI-X）將該式展開則為：P=C（1+RPI-X）+vC（1+RPI-X）式中，P為“成本—效率”模型的價(jià)格，C為正常年度的平均單位成本，v為成本利潤(rùn)率，RPI為零售物價(jià)指數(shù)，X為政府規(guī)定的生產(chǎn)效率增長(zhǎng)率。在該價(jià)格模型中，C（1+RPI

8、-X）為成本上限控制項(xiàng)，在制定規(guī)制價(jià)格時(shí)，首先要考慮成本情況和成本