新三板上市條件及流程規(guī)定.pdf

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1、精品文檔新三板流程（2017）1.公司如何上市新三板新三板掛牌，企業(yè)的組織形式必須得是股份有限公司，其他的組織形式都不行。所以如果企業(yè)是有限責(zé)任公司，就必須先完成股份制改造，然后才能到新三板去掛牌。另外，合伙企業(yè)和和個(gè)人獨(dú)資企業(yè)承擔(dān)的都是無限責(zé)任，這兩種企業(yè)形式不能改制成股份有限公司，不能到新三板去掛牌。2.新三板上市條件除了要具備以上的1個(gè)前提，擬掛牌新三板的企業(yè)，還要滿足以下的6個(gè)條件：一、依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算；1、不受股東性質(zhì)的限制。有國(guó)有股東背景的，和外資背景的，都可以申請(qǐng)

2、；2、已不再限于高新技術(shù)企業(yè)，非高新技術(shù)企業(yè)也可以申請(qǐng)；3、公司設(shè)立的主體、程序必須合法、合規(guī)。國(guó)有、外資、2006年1月1日《公司法》修改前設(shè)立的股份有限公司，均需取得相應(yīng)的批準(zhǔn)文件；4、公司股東的出資合法、合規(guī)，出資方式及比例應(yīng)符合《公司法》相關(guān)規(guī)定；5、存續(xù)兩年是指存續(xù)兩個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度；6、有限責(zé)任公司改制為股份有限公司的，不得改變歷史成本計(jì)價(jià)原則，不應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整，應(yīng)以改制基準(zhǔn)日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額為依據(jù)折合為股份有限公司股本。二、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；1、業(yè)務(wù)明確，是指公司能夠明確、具體地闡述其經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)、用途及其商業(yè)模式等信息；2、公司

3、可同時(shí)經(jīng)營(yíng)一種或多種業(yè)務(wù)，每種業(yè)務(wù)應(yīng)具有相應(yīng)的關(guān)鍵資源要素，該要素組成應(yīng)具有投入、處理和產(chǎn)出能力，能夠與商業(yè)合同、收入或成本費(fèi)用等相匹配；1歡迎下載。精品文檔3、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，是指公司基于報(bào)告期內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，在可預(yù)見的將來，有能力按照既定目標(biāo)持續(xù)經(jīng)營(yíng)下去。三、公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)；1、公司治理機(jī)制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層（簡(jiǎn)稱“三會(huì)一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運(yùn)行，保護(hù)股東權(quán)益；2、合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是指公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員須依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)營(yíng)行為合法、合規(guī)，不

4、存在重大違法違規(guī)行為；3、公司報(bào)告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請(qǐng)掛牌前予以歸還或規(guī)范；4、公司應(yīng)設(shè)有獨(dú)立財(cái)務(wù)部門進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算，相關(guān)會(huì)計(jì)政策能如實(shí)反映企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。四、股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；1、股權(quán)明晰，是指公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分明，真實(shí)確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭(zhēng)議或潛在糾紛；2、股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)，是指公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批（如有）程序，股票轉(zhuǎn)讓須符合限售的

5、規(guī)定；3、在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)及其他交易市場(chǎng)進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)讓的公司，申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行為應(yīng)合法合規(guī)；4、公司的控股子公司或納入合并報(bào)表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為需符合規(guī)定。五、主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；1、企業(yè)須經(jīng)主辦券商推薦，雙方簽署了《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》；2、主辦券商應(yīng)完成盡職調(diào)查和內(nèi)核程序，對(duì)公司是否符合掛牌條件發(fā)表獨(dú)立意見，并出具推薦報(bào)告。六、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件?？偨Y(jié)：以上是關(guān)于新三板掛牌條件的基礎(chǔ)規(guī)定，但規(guī)定與現(xiàn)實(shí)之間始終會(huì)有一些差距，可能在實(shí)際操作中還有一些隱性的門檻，和需要特別注意的細(xì)節(jié)問題。2歡迎下載。精品文檔3.新三板上市

6、流程1、新三板上市公司董事會(huì)、股東大會(huì)決議。2、新三板上市申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格。3、新三板上市簽訂推薦掛牌協(xié)議。非上市公司申請(qǐng)股份在代辦系統(tǒng)掛牌操作，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向協(xié)會(huì)進(jìn)行推薦。申請(qǐng)股份掛牌操作流程的非上市公司應(yīng)與推薦主辦券商簽訂推薦掛牌協(xié)議。4、新三板上市配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查。5、新三板上市操作流程，主辦報(bào)價(jià)券商向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案文件。6、新三板上市操作流程，協(xié)會(huì)備案確認(rèn)協(xié)會(huì)對(duì)推薦掛牌備案文件無異議的，自受理之日起五十個(gè)工作日內(nèi)向推薦主辦券商出具備案確認(rèn)函。7、股份集中登記。8、披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書。9、掛牌交易。3歡迎下載。精品文檔

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