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1、證券投資基金業(yè)務(wù)指引深圳證券交易所二○○○年四月12目錄第一章上網(wǎng)發(fā)行................................................................................4一、工作程序4二、附件7附件1-1證券投資基金證券代碼、簡稱申請(qǐng)7附件1-2基金發(fā)行公告8附件1-3基金上網(wǎng)發(fā)行申請(qǐng)表16附件1-4基金發(fā)行劃款通知17附件1-5基金上市申報(bào)材料表18附件1-6上網(wǎng)發(fā)行中簽率公告26附件1-7搖號(hào)抽簽結(jié)果公告27第二章擴(kuò)募.....................................................
2、.............................28一、工作程序28二、附件30附件2-1擴(kuò)募申請(qǐng)材料目錄30附件2-2擴(kuò)募配售公告31附件2-3停（復(fù)）牌申請(qǐng)表37附件3-4基金擴(kuò)募繳款提示性公告38第三章上市..................................................................................39一、工作程序391二、附件41附件3-1新基金上市申請(qǐng)材料目錄41附件3-2老基金上市申請(qǐng)材料目錄42附件3-3基金上市前份額登記托管資料目錄43附件3-4基基金資產(chǎn)非交易過戶資料目錄43第四章擴(kuò)募上市.
3、..............................................................................44一、工作程序44二、附件44附件4-1擴(kuò)募上市申請(qǐng)材料目錄44附件4-2基金擴(kuò)募份額上市公告45第五章發(fā)起人份額上市....................................................................48一、工作程序48二、附件49附件5-1發(fā)起人份額上市申請(qǐng)材料目錄49附件5-2基金發(fā)起人份額上市公告49第六章分紅派息..............................
4、.................................................50一、工作程序50二、附件51附件6-1基金分紅派息公告51第七章信息披露...............................................................................53一、事務(wù)管理532二、定期公告披露工作程序53三、臨時(shí)公告披露工作程序56四、信息披露暫停交易規(guī)定58五、附件59附件7-1授權(quán)委托書59附件7-2基金信息披露申報(bào)表60第八章交易清算.....................................
5、..........................................61一、工作內(nèi)容61二、附件63附件8-1基金專用席位申請(qǐng)表63附件8-2席位開通交易申請(qǐng)表64附件8-3基金申請(qǐng)開立證券帳戶程序653第一章上網(wǎng)發(fā)行一、工作程序㈠、基金管理人取得中國證監(jiān)會(huì)同意設(shè)立基金的批復(fù)后，基金管理人或發(fā)行協(xié)調(diào)人須進(jìn)行下列工作：1、將下列文件傳至基金債券部：⑴中國證監(jiān)會(huì)同意設(shè)立基金的批復(fù)文件；⑵編制證券編碼的申請(qǐng)(見附件1-1，要求加蓋基金管理人章)；⑶《證券投資基金招募說明書》和《發(fā)行公告》(見附件1-2)。⑷基金管理人和發(fā)行協(xié)調(diào)人的聯(lián)系人、電話、手機(jī)。※基金債券部地址：深圳深南東
6、路5045號(hào)深業(yè)大廈11樓聯(lián)系人：吳欽文2083333-3474桂瑛2083333-3471傳真：20838722、向基金債券部索取下列文件：⑴基金上網(wǎng)發(fā)行申請(qǐng)表(見附件1-3)；⑵基金發(fā)行劃款通知表(見附件1-4)；⑶基金上市申報(bào)材料表(見附件1-5)。3、到存管部著手進(jìn)行發(fā)起人所持有的基金份額的登記托管工作。※存管部地址：深圳深南東路5045號(hào)深業(yè)大廈10樓聯(lián)系人：王曉冬2083333-3099蔡慶紅2083333-3608傳真：208385944、到會(huì)員管理部聯(lián)系基金進(jìn)場(chǎng)交易事宜。㈡、Ｔ－３日，基金管理人或發(fā)行協(xié)調(diào)人須進(jìn)行下列工作：1、刊登《證券投資基金招募說明書》；2、下午4:3
7、0前，將下列文件傳至基金債券部：⑴保險(xiǎn)公司配售情況；⑵基金上網(wǎng)發(fā)行申請(qǐng)表(蓋發(fā)行協(xié)調(diào)人章)；⑶基金發(fā)行劃款通知(蓋基金托管人章)。⑷發(fā)行公告3、從基金債券部獲取證券編碼；4、聯(lián)系中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊，T-2日刊登“發(fā)行公告”?！l(fā)行公告須基金債券部審核※中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊：中國證券報(bào)駐深圳記者站(0755)3760269證券時(shí)報(bào)廣告部(0755)35017503701752上海證券報(bào)公司部(021)㈢、Ｔ－２日，基金管理人或發(fā)行協(xié)調(diào)人
