銀行監(jiān)管協(xié)議.pdf

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1、.附件一：中國(guó)銀行股份有限公司北京市分行賬戶收支監(jiān)管協(xié)議協(xié)議編號(hào)：甲方（委托人/付款人）：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：法定代表人/負(fù)責(zé)人：住所地：郵編：電話:傳真：乙方（委托人/收款人）：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：法定代表人/負(fù)責(zé)人：住所地：郵編：電話:傳真：甲方和乙方合稱為“委托人”。丙方（受托人/付款人開戶行）：中國(guó)銀行股份有限公司行負(fù)責(zé)人：住所地：郵編：電話:傳真：鑒于：甲方與乙方于年日月簽訂了編號(hào)為【】的村鎮(zhèn)銀行投資顧問協(xié)議交易合同（下稱“基礎(chǔ)合同”，見附件1），就該基礎(chǔ)合同項(xiàng)下資金的支付，雙方同意共同委托丙方提供“賬戶收支監(jiān)管”服務(wù)，由丙方對(duì)基礎(chǔ)合同項(xiàng)下的咨詢服務(wù)費(fèi)萬(wàn)元人民幣資金支付提供監(jiān)管服務(wù)。本協(xié)

2、議所稱“賬戶收支監(jiān)管”是指丙方作為甲乙雙方支付中介，受甲乙雙方的委托，代為監(jiān)管基礎(chǔ)合同項(xiàng)下的交易資金，在滿足本協(xié)議約定付款條件的情況下，丙方根據(jù)本協(xié)議將所監(jiān)管資金支付給乙方，或甲乙雙方指定的第三方，或退回到甲方原劃出款項(xiàng)的銀行結(jié)算賬戶。丙方..就所提供的資金監(jiān)管服務(wù)收取監(jiān)管服務(wù)費(fèi)。甲乙丙三方在遵守《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定的前提下，本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第一條監(jiān)管資金1.1甲方依據(jù)本協(xié)議存入監(jiān)管賬戶內(nèi)的資金即視為監(jiān)管資金。自本協(xié)議生效之日，至基礎(chǔ)合同有效期屆滿（下稱“監(jiān)管期間”），對(duì)于實(shí)際存入監(jiān)管賬戶的監(jiān)管資金由受托人進(jìn)行監(jiān)管

3、。2.1本協(xié)議的監(jiān)資金為：監(jiān)管資金金額：（大寫）人民幣元；（小寫）人民幣元。甲方應(yīng)在本協(xié)議生效后【】日內(nèi)將監(jiān)管資金一次性全額繳存至監(jiān)管賬戶。第二條監(jiān)管賬戶2.1委托人一致同意，指定以下甲方在受托人處已開立的賬戶作為本協(xié)議項(xiàng)下的監(jiān)管賬戶（下稱“監(jiān)管賬戶”）：賬戶名：賬號(hào)：2.2監(jiān)管賬戶應(yīng)采用下述預(yù)留銀行印鑒，不得使用支付密碼印鑒：（1）對(duì)于甲方需將監(jiān)管資金直接支付給乙方的，預(yù)留銀行印鑒由甲方、和組成。（2）對(duì)于需向甲乙雙方指定的第三方支付監(jiān)管資金或?qū)⒈O(jiān)管資金退回到甲方原劃出款項(xiàng)銀行結(jié)算賬戶的，預(yù)留銀行印鑒由甲方、和乙方組成。印鑒組合與相應(yīng)的支付金額要求為：。甲方或乙方變更預(yù)留銀行印鑒，應(yīng)

4、提前至少5個(gè)工作日書面通知丙方，并辦理變更手續(xù)。變更印鑒的生效日期以三方書面確認(rèn)的印簽變更生效日期為準(zhǔn)。甲方或乙方預(yù)留銀行印鑒發(fā)生變化未辦理印鑒變更手續(xù)的，所造成的一切后果由該方自行承擔(dān)。2.3監(jiān)管賬戶只能用于受托人向委托人提供監(jiān)管服務(wù)之目的。第三條監(jiān)管服務(wù)和費(fèi)用3.1在監(jiān)管期間，除非受托人依據(jù)本協(xié)議規(guī)定的付款條件將監(jiān)管資..金支付給乙方，或甲乙雙方指定的第三方，或退回到甲方原劃出款項(xiàng)銀行結(jié)算賬戶，受托人不能根據(jù)任何一方的請(qǐng)求提取、劃付（包括使用網(wǎng)上銀行等方式劃付）監(jiān)管資金，但受托人依法向有權(quán)國(guó)家機(jī)關(guān)提供協(xié)助而凍結(jié)、扣劃監(jiān)管資金的除外。3.2監(jiān)管期間，就本協(xié)議規(guī)定的受托人丙方提供的監(jiān)管

5、服務(wù)，甲方應(yīng)按照下述約定向受托人丙方繳納監(jiān)管服務(wù)費(fèi)：（1）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：；（2）收費(fèi)方式：；（3）付款賬戶名稱：；（4）付款賬號(hào)：。3.3甲方未能按時(shí)將監(jiān)管服務(wù)費(fèi)支付到監(jiān)管賬戶的，不影響受托人按本協(xié)議的規(guī)定收取監(jiān)管服務(wù)費(fèi)。第四條監(jiān)管資金的支付4.1委托人一致同意，滿足以下付款條件之一，受托人可對(duì)監(jiān)管資金進(jìn)行支付：（1）甲方申請(qǐng)將監(jiān)管資金支付給乙方的，應(yīng)向受托人提供支付憑證，并加蓋其預(yù)留銀行印鑒，經(jīng)受托人審核支付憑證的印鑒與本協(xié)議第2.2條約定的甲方預(yù)留銀行印鑒相符后，受托人據(jù)此將監(jiān)管資金支付給乙方。（2）乙方申請(qǐng)支取監(jiān)管資金的，應(yīng)向受托人出具加蓋其預(yù)留銀行印鑒的《中國(guó)銀行股份有限公司“賬戶

6、收支監(jiān)管”收款人提款申請(qǐng)書》（格式見附件2）及以下第項(xiàng)單據(jù)或證明文件的原件:（a）網(wǎng)站查詢記錄打印稿網(wǎng)站窗口：銀監(jiān)會(huì)官網(wǎng)在線辦事金融許可證查詢網(wǎng)址鏈接：http://xukezheng.cbrc.gov.cn/licence/view.jsp（b）基礎(chǔ)協(xié)議原件如乙方提供完畢上述材料，核實(shí)第(a)項(xiàng)單據(jù)或證明文件所查詢或載明的機(jī)構(gòu)名稱與第(b)項(xiàng)基礎(chǔ)協(xié)議約定的村鎮(zhèn)銀行辦理申請(qǐng)主體名稱相符，則界定為乙方在基礎(chǔ)協(xié)議約定的期限內(nèi)，完成了協(xié)議約定的咨詢服務(wù)要求，受托人收到上述提款申請(qǐng)、單據(jù)或證明文件后1日內(nèi)，將據(jù)此向乙方支付監(jiān)管資金。支付金額為：（大寫）人民幣元，（小寫）人民幣元；或者支付金額與

7、以上第項(xiàng)單據(jù)或證明文件上列明的金額一致。..4.2如受托人審核后認(rèn)為甲方和/或乙方提供的任何單據(jù)、證明文件、支付憑證或書面說明不符合本協(xié)議的約定，或所加蓋的預(yù)留銀行印鑒與本協(xié)議第2.2條所述的預(yù)留銀行印鑒不相符的，受托人有權(quán)將單據(jù)、證明文件、支付憑證或書面說明等退回。在本協(xié)議約定的付款條件成就前，受托人有權(quán)拒絕任何支付申請(qǐng)或指令。4.3委托人要求支付的金額不得大于監(jiān)管賬戶余額，也不得與本協(xié)議已明確約定的相應(yīng)具體支付金額不一致，否則，受托人有權(quán)拒