資源描述：
《安排機構(gòu)之資格條件及應(yīng)受規(guī)範.doc》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、第一倏安排橫耦之資格倏件及雁受規(guī)氧行政院金融監(jiān)督管理委景畬98年10月23日金管票字第09840007370虢函核定本中莘民閾信棠商棠同棠公畬（以下稍「信IE公畬」）依不券化倏例（以下稍本倏例）第四倏第六項猊定rr定之。US第二彳俟依本倏例規(guī)定瓣理不勤走投資信^或不信（以下稍本棠矜）之安排檄情,雁符合下列資格倏件：一、經(jīng)主管檄II核準言殳立之本閾金艮行、外閾舍艮行在中莘民閾境內(nèi)之分行、本閾粽合^券商、外券商在中革民閾境內(nèi)之分支檄橫或信IE公司。金艮行最近一期自有資本典JB除性資走比率JBit百分之八以上；^券商最近—期自有資本遹
2、足比率雁建百分之二百以上。加入相II同棠公畬。於閾內(nèi)外彳您事舍艮行棠矜、^券棠矜或信KmM三年以上；或so殳立未瀟三年，但持有^等檄橫超遇百分之五十以上股份之法人股束，於閾內(nèi)外彳楚事舍艮行電、^券棠矜或信三年以上。經(jīng)主管檄II核準得瓣理豺矜祺冏棠矜、有僵^券之承或提供有僵^券畿行、募集之祺冏服矜者。最近六彳固月未有｝1反信^棠法、舍艮行法、^券交易法、信^公畬自律規(guī)章、中莘民閾僉艮行商棠同棠公畬全閾聊合畬自律規(guī)章或中莘民閾^券商棠同棠公畬自律規(guī)章，經(jīng)主管檄II或同棠公畬虛分未改善，情筋重大之情事。於最近六彳固月內(nèi)未有因公司治理之
3、缺失經(jīng)主管分未改善，情筋重大之情事。!1S五、八、七、八、第三倏，4咋：”二:其他經(jīng)主管定j?具偷之資格倏件。11":安排本棠矜之人景除頂具教育部承^之閾內(nèi)外II科以上孥校^棠或具有同等孥麼外，業(yè)雁符合下列各款倏件之一：一、參加信it公畬或其^可之金融之信,持有合格Wo中莘民券投資信^暨祺冏商棠同棠公畬委之^券投資信tE及祺冏事棠之合格者，瑩經(jīng)信公曾或其^可之金融之信^法合格。三、符合^券投事人輿棠矜人景管理規(guī)刖所定^券投資分析人員資格者。U!四、經(jīng)中奉民閾^券商棠同棠公畬委法人中奉民成券暨期貨市埸畿展基金畬（以下基畬）奉瓣之券
4、商高合格者。五、經(jīng)中奉民閾^券商棠同棠公畬委基曾犀瓣之^券商合格者。六、符合「信Kma?人jb具脩資格倏件暨經(jīng)管典管理人景雁具偷信kwpw^或所定信管理人景資格，瑩經(jīng)信IE公畬登^者。=J早」安排檄情除殖向客戶明碾揭露之人背景外，如瓣理本棠矜有涉及其他法令規(guī)定者，安排檄情及其彳楚棠人景仍硝依^等法令之規(guī)定，取得相11核準瓣理之^照或資格。!1S第四倏安排檄情及其瓣理本棠矜之人MMS善良管理人之注意羲矜及忠,遵守利益迺避原則，堊寸於本棠矜尚未公^之決^事項、操作言十重等之相依法令規(guī)定及契的的定行保密羲矜，且不得假借瞰矜上之槽力、檄
5、畬或方法，森不法利益。第五倏il=:安排遵守相II法令有II利害II保人之規(guī)氧,瑩就利害H保交易之防制措施，F(xiàn)T定害面政策及程序。il=:安排MJSfig保封不同客戶冏之合理公平及合理保障客戶之槽益,瑩雁注意下列事I熟—、除法令另有規(guī)定外，如安排檄情就其舄客戶所安排之行舄有重大利害H保致有畿生利益衡突之虞，或典安排檄橫其他客戶有利益衡突情事B寺，除非安排取11富措施碓保封其客戶合理公平J?理,否刖不得舄客戶安排^項有利益衡突之交易行舄。二、舄慮理前款規(guī)定之利益衡突情事，安排檄橫得探取下列一椒或敷椒措施：（一）告知客戶利益衡突之情
6、形（以口或害面，告知衡突之情形及所涉及之交易）,業(yè)取得客戶之害面同意。（二）於公司內(nèi)部言殳置防火糖,瓣理本棠矜之人景得拒^或不使用某或拒^提供或透露予安排Ml^3其他非瓣理本棠矜人景使用，以防止客戶之資^不富交流或不富共用，管。（三）拒^接受有利益衡突之客戶之委三、安排本棠矜b寺，雁注意內(nèi)部資^控管流程，瑩雁指派暮人^責,以防止資之不富流用及客戶資料之安全性,且不得有利害衡突典損及客戶槌益之情事。第六倏瓣理本棠矜之安排檄橫，其檄橫本身及所廖人景，室寸於因所取得或知悉之相n資料J?予以保密，除依法令規(guī)定及契的的定外，不得瘠非公II
7、資料波漏予任何第三人。第七倏安排理本棠矜所舄之腐告、棠矜招擅及管棠促^活?）,JS舉用受之相n規(guī)定瓣理。第八倏:萬本信^公畬洽商相^公畬攝FT,乾if主管檄II核定彳菱施行；修正畤亦同。
