基于轉(zhuǎn)化主體與方式的科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)估.doc

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1、基于轉(zhuǎn)化主體與方式的科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)估［摘要］科技成果轉(zhuǎn)化難一直是我國(guó)科研活動(dòng)中的棘手問(wèn)題，也是我國(guó)科研機(jī)構(gòu)及政府主管部門(mén)亟待解決的熱點(diǎn)問(wèn)題?？萍汲晒麅r(jià)值的實(shí)現(xiàn)在于科技成果得到快速、有效的應(yīng)用、普及與轉(zhuǎn)化。本文依從上述觀點(diǎn)，在厘清科技成果與科技成果轉(zhuǎn)化本質(zhì)的基礎(chǔ)上，依據(jù)轉(zhuǎn)化主體、轉(zhuǎn)化方式的不同，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化類(lèi)型進(jìn)行深入歸納與提煉，進(jìn)而從轉(zhuǎn)化與否及轉(zhuǎn)化程度兩個(gè)層面，對(duì)不同類(lèi)型的科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)給予完善與補(bǔ)充。［關(guān)鍵詞］科技成果；成果轉(zhuǎn)化；轉(zhuǎn)化評(píng)估［中圖分類(lèi)號(hào)］F204［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1006-50

2、24（2013）06—0174—04科技成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)旨在把握科技成果發(fā)展的特點(diǎn)以及發(fā)展趨勢(shì)，以期提高成果轉(zhuǎn)化率，促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但是大多數(shù)學(xué)者在設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)體系時(shí)往往忽略科技成果是否已經(jīng)轉(zhuǎn)化成功，而直接對(duì)效果進(jìn)行衡量，從而影響評(píng)價(jià)體系應(yīng)有的衡量、激勵(lì)等效用?？萍汲晒麅r(jià)值的實(shí)現(xiàn)在于科技成果得到快速、有效的應(yīng)用、普及和轉(zhuǎn)化。對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)不能僅僅圍繞所取得的可衡量性效益或是否已生產(chǎn)出有形產(chǎn)品來(lái)進(jìn)行,必須考慮科技成果是否得到相應(yīng)范圍的擴(kuò)散與一定程度的認(rèn)可。因此，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)應(yīng)該從轉(zhuǎn)化與否（對(duì)應(yīng)用情

3、況的評(píng)價(jià)）與轉(zhuǎn)化程度（對(duì)普及情況的評(píng)價(jià)）兩個(gè)層面進(jìn)行。一、文獻(xiàn)綜述(-)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵的準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)不僅是對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化與否及轉(zhuǎn)化程度作出準(zhǔn)確評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)，而且還是對(duì)尋求科技成果轉(zhuǎn)化途徑的基礎(chǔ)?？萍汲晒D(zhuǎn)化理論起源于技術(shù)創(chuàng)新理論和技術(shù)擴(kuò)散理論。1912年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特首先提出了“創(chuàng)新理論”這一概念，開(kāi)創(chuàng)了技術(shù)創(chuàng)新理論研究的先河。國(guó)外研究者一般使用技術(shù)創(chuàng)新/轉(zhuǎn)化(Technologyinnovation&transfonnation)代替科技成果轉(zhuǎn)化的概念。這是因?yàn)閲?guó)外的科技成果轉(zhuǎn)化一般由企業(yè)獨(dú)

4、立承擔(dān)，這里的科技成果通常指技術(shù)，故而使用技術(shù)創(chuàng)新/轉(zhuǎn)化一詞來(lái)表述科技成果“嫁接物化”的過(guò)程。在國(guó)內(nèi)，科技成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)創(chuàng)新是基本等同的概念,強(qiáng)調(diào)的是發(fā)明-開(kāi)發(fā)-設(shè)計(jì)-試制-商品化的階段動(dòng)態(tài)過(guò)程。關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的定義主要存在技術(shù)創(chuàng)新說(shuō)、商品化產(chǎn)業(yè)化說(shuō)、形態(tài)轉(zhuǎn)化說(shuō)、后續(xù)開(kāi)發(fā)說(shuō)等幾種代表性觀念。“技術(shù)創(chuàng)新說(shuō)”認(rèn)為，成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題的實(shí)質(zhì)就是技術(shù)創(chuàng)新或企業(yè)創(chuàng)新,技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化在很多情況下可以互換使用。創(chuàng)新的產(chǎn)出是新技術(shù)、新工藝、新的生產(chǎn)方式，以創(chuàng)造市場(chǎng)價(jià)值，來(lái)達(dá)到滿(mǎn)足創(chuàng)新需求的要求。“商品化產(chǎn)業(yè)化說(shuō)”認(rèn)為科技成果的

5、轉(zhuǎn)化是指科技成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化。它與技術(shù)創(chuàng)新說(shuō)的區(qū)別在于，它不是以成果的新穎性為導(dǎo)向，以技術(shù)水平為中心，而是以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以效益為中心。該定義強(qiáng)調(diào)了科技成果存在的經(jīng)濟(jì)意義。遠(yuǎn)德玉(1995)等人則從“形態(tài)轉(zhuǎn)化”的方面提出科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過(guò)程既是科學(xué)形態(tài)的轉(zhuǎn)化過(guò)程，也是技術(shù)形態(tài)的轉(zhuǎn)化過(guò)程。即科學(xué)形態(tài)由“科學(xué)原理一技術(shù)原理-4支術(shù)發(fā)明”的轉(zhuǎn)化過(guò)程與技術(shù)形態(tài)由“技術(shù)原理一技術(shù)發(fā)明一生產(chǎn)技術(shù)”的轉(zhuǎn)化過(guò)程的統(tǒng)一。該定義認(rèn)為科技成果既包括科學(xué)成果又包括技術(shù)成果，強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)科學(xué)成果與應(yīng)用價(jià)值成果的重要性，而對(duì)兩者間成果轉(zhuǎn)化

6、的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)差別亦較大。1996年頒布的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》則是所謂的“后繼開(kāi)發(fā)說(shuō)”，它將科技成果轉(zhuǎn)化定義如下：為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有使用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。上述這些定義，除了“商業(yè)化”說(shuō)強(qiáng)調(diào)了科技成果轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，其他定義都只是從形式、形態(tài)或所有者的變化來(lái)看待科技成果的轉(zhuǎn)化，是對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)具體形式的描述。但是，科技成果的轉(zhuǎn)化總是會(huì)伴隨著權(quán)屬轉(zhuǎn)移或者形式、形態(tài)上的變化，科技成

7、果轉(zhuǎn)化的實(shí)質(zhì)是要強(qiáng)調(diào)成果轉(zhuǎn)化后的特征，包括盈利性、產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化等，是能使科技成果發(fā)揮作用和意義的過(guò)程。對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化的定義，必須能夠總結(jié)凝練出其價(jià)值實(shí)現(xiàn)的本質(zhì)。（二）科技成果轉(zhuǎn)化類(lèi)型對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的評(píng)估，必然依賴(lài)于科技成果轉(zhuǎn)化的類(lèi)型。對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化類(lèi)型的歸納提煉，是通過(guò)尋求同一類(lèi)科技成果轉(zhuǎn)化的共性，從而為科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)評(píng)估提供可行性與操作性支撐。國(guó)內(nèi)關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的類(lèi)型研究較少，主要有三類(lèi)代表性觀點(diǎn)，從另一個(gè)側(cè)面反映我國(guó)在對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)研究上存在不足。1基于科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程。完成科技成果的轉(zhuǎn)化

8、是科技成果從理論證明到實(shí)踐應(yīng)用的跳躍，這個(gè)過(guò)程是決定科技成果價(jià)值的重要環(huán)節(jié)。石善沖提出從科技成果到轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，轉(zhuǎn)化過(guò)程可以分為科技（成果）源、科技成果轉(zhuǎn)化（中介）活動(dòng)、科技成果轉(zhuǎn)化目的三個(gè)環(huán)節(jié)。2基于轉(zhuǎn)化主體。由科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)出發(fā)，一般意義上成果的輸出是由技術(shù)創(chuàng)新主體提供，成果的輸入是采用技術(shù)創(chuàng)新的主體，中間環(huán)節(jié)由中介機(jī)構(gòu)完成。但是根據(jù)各主體發(fā)揮效用的大小區(qū)分，可以分為政府主導(dǎo)型、