股權(quán)融資協(xié)議.doc

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1、股權(quán)融資咨詢顧問服務(wù)協(xié)議合同簽署地：甲方：地址：注冊號：法定代表人：聯(lián)系電話：乙方：地址：注冊號：法定代表人：聯(lián)系電話：鑒于甲方是股權(quán)金融方面的專業(yè)公司，雙方經(jīng)友好協(xié)商，本著自愿、平等、互利互惠的原則，根據(jù)《中華人民共和國合同法》等相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)達(dá)成如下協(xié)議。第一條咨詢顧問服務(wù)內(nèi)容1.1乙方聘請甲方作為乙方股權(quán)融資咨詢顧問，協(xié)助乙方尋找優(yōu)質(zhì)的投資人并協(xié)助乙方進(jìn)行股權(quán)融資事宜。1.2乙方擬融資金額為￥：（大寫）：。1.3本合同的委托期限從年月日至年月日。第二條甲方的權(quán)利義務(wù)2.1甲方作為乙方股權(quán)融資咨詢顧問，利用甲方專業(yè)知識和專業(yè)的團隊，負(fù)責(zé)協(xié)助乙方尋

2、找優(yōu)質(zhì)的投資人開展股權(quán)融資事宜。2.2甲方作為乙方股權(quán)融資咨詢顧問，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)投資者和乙方之間的信息溝通問題。2.3針對提供股權(quán)融資顧問服務(wù)中所獲取的乙方的商業(yè)秘密，甲方應(yīng)予保守，未經(jīng)乙方同意，不得向與本協(xié)議項下服務(wù)無關(guān)的第三方泄露。2.4按照本協(xié)議約定收取咨詢顧問費。第三條乙方的權(quán)利義務(wù)3.1積極配合甲方完成本協(xié)議服務(wù)內(nèi)容。3.2乙方應(yīng)及時向甲方提供股權(quán)融資所需要的相關(guān)資料，并保證資料的完整性、真實性和合法性。3.3按照本協(xié)議約定向甲方支付咨詢顧問費。第四條相關(guān)費用的計算及支付方式4.1咨詢顧問費為實際融資額度的%。鑒于企業(yè)擬融資額和最終實際融資額

3、可能存在不一致的狀況，故在最初計算咨詢顧問費的基數(shù)為企業(yè)擬融資額，募集成功后咨詢顧問費以實際融資額為計算基數(shù)。甲方收取乙方擬融資額度的%作為咨詢顧問費，咨詢顧問費共計萬元（大寫：萬元整），支付時間及金額如下：本次募集成功，乙方與投資方達(dá)成投資合作意向，簽訂投資協(xié)議后2個工作日內(nèi)，乙方以現(xiàn)金方式一次性向甲方指定賬戶支付全部咨詢顧問費用。甲乙雙方合同簽署之日起2個工作日內(nèi)，乙方向甲方支付2萬元整作為履約保證金。委托期限結(jié)束之后，募集成功則履約保證金可以在乙方支付最后一期咨詢顧問費時予以相同數(shù)額的折抵。若未達(dá)到擬融資額的最低標(biāo)準(zhǔn)且乙方不接受該融資款則視為

4、融資不成功，甲方扣除1萬元作為融資服務(wù)費，余額予以退還。4.2甲方指定賬戶如下：開戶行名稱：賬戶名稱：賬號：第五條特別條款5.1甲乙雙方應(yīng)線上線下共同開發(fā)投資人，乙方應(yīng)事先與甲方溝通報備在本合同簽署前已經(jīng)對接的投資機構(gòu)，避免甲方重復(fù)開發(fā)。否則雙方開發(fā)的投資人（也包括:乙方委托其他任何第三方開發(fā)的客戶）均視為甲方撮合所致，乙方需向甲方支付相關(guān)咨詢顧問費。5.2若項目正常進(jìn)行時，乙方單方面終止項目或本協(xié)議的，則視為乙方違約，乙方需要向甲方支付擬融資金額2.4%的違約金。5.3甲方融資服務(wù)成功的界定標(biāo)準(zhǔn)：乙方實際募集總金額達(dá)到擬融資總金額的%(含%）及以

5、上。5.4在委托期間內(nèi)，未經(jīng)甲方同意，乙方不得越過甲方擅自與投資方接洽，或者委托其他個人或機構(gòu)為其提供股權(quán)融資或類似的融資服務(wù)。否則視為乙方違約，乙方除按約定向甲方支付全部咨詢顧問費外，還應(yīng)支付擬融資金額2.4%的違約金。5.5如融資服務(wù)最終沒有成功，甲方應(yīng)在委托期限結(jié)束后提交已對接的個人或機構(gòu)的名單給乙方，在委托期限結(jié)束后3個月內(nèi)有權(quán)隨時要求乙方提供股東名單，如在委托期結(jié)束后3個月內(nèi)有名單內(nèi)新股東入股或有其他股權(quán)轉(zhuǎn)讓等變動情形均視為甲方撮合所致，乙方應(yīng)支付新股東入資資金%的咨詢顧問費。5.6乙方未按第四條約定支付相關(guān)費用、逾期支付費用的，視為乙方

6、違約，乙方應(yīng)按擬融資額度為基數(shù)計算的居間服務(wù)費的5‰/日的標(biāo)準(zhǔn)向甲方支付違約金。如逾期超過20天，甲方可單方解除本合同且不退還已收所有款項，并且甲方有權(quán)要求乙方繼續(xù)支付應(yīng)付未付款項，并按違的條款支付違約金。5.7本協(xié)議所約定咨詢顧問費是甲方基于乙方承諾將其后期的上市前咨詢包、上市股改、掛牌上市、發(fā)債、并購等業(yè)務(wù)由甲方提供服務(wù)（具體內(nèi)容雙方另行協(xié)商簽訂協(xié)議)所決定，故乙方后期所產(chǎn)生相關(guān)服務(wù)應(yīng)及時與甲方溝通商談，在相似條件下甲方有優(yōu)先承接業(yè)務(wù)的權(quán)利。第六條協(xié)議有效期6.1本協(xié)議有效期自合同簽署之日起至本次融資結(jié)束并且乙方付清甲方全部費用之日止。期滿后如

7、需甲方繼續(xù)提供股權(quán)融資服務(wù)的，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致可另行簽訂協(xié)議。6.2本協(xié)議有效期內(nèi)如發(fā)生以下情形，則本協(xié)議自動解除:因發(fā)生戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、國家政策變化等不可抗力的情形，導(dǎo)致本協(xié)議難以繼續(xù)履行的，則協(xié)議自動終止，責(zé)任由雙方各自承擔(dān)，乙方按照本合同約定融資不成功的情形支付相關(guān)費用。第七條爭議解決7.1對由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，則任何一方有權(quán)向合同簽署地有管轄權(quán)的人民法院裁決。第八條協(xié)議生效8.1本協(xié)議自雙方蓋章并簽字之日起生效。8.2本協(xié)議文本一式貳份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。乙方：法定代表

8、人（簽字）：年月日甲方：法定代表人（簽字）：年月日