華富恒鑫債券型證券投資基金托管協(xié)議

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1、華富恒鑫債券型證券投資基金托管協(xié)議華富基金管理有限公司華富恒鑫債券型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：華富基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司0華富恒鑫債券型證券投資基金托管協(xié)議目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人1二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則2三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查3四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查9五、基金財(cái)產(chǎn)保管10六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行12七、交易及清算交收安排14八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算17九、基金收益分配21十、信息披露22十一、基金費(fèi)用23十二、基金份額持有人名冊(cè)

2、的保管25十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存26十四、基金管理人和基金托管人的更換27十五、禁止行為29十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算30十七、違約責(zé)任32十八、爭(zhēng)議解決方式32十九、基金托管協(xié)議的效力33二十、基金托管協(xié)議的簽訂330華富恒鑫債券型證券投資基金托管協(xié)議一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：華富基金基金管理有限公司住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1000號(hào)31層法定代表人：章宏韜成立時(shí)間：2004年4月19日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2004】47號(hào)注冊(cè)資本：1.2

3、億元人民幣組織形式:有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)電話：021-68886996傳真：021-68887997聯(lián)系人：邵恒（二）基金托管人名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)（100032）法定代表人：姜建清電話：（010）66105799傳真：（010）66105798聯(lián)系人：趙會(huì)軍成立時(shí)間：1984年1月1日組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：人民幣349,018,545,827元批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行

4、專門(mén)行使中央銀行職能的決定》（國(guó)發(fā)[1983]146號(hào)）0華富恒鑫債券型證券投資基金托管協(xié)議存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國(guó)政府和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金融債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理服務(wù)；年金賬戶管

5、理服務(wù)；開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進(jìn)口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行、代理發(fā)行、買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)、代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》

6、）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)〈托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《華富恒鑫債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定。訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾?/p>

7、人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱與其在《基金合同》的釋義部分具有相同含義。0華富恒鑫債券型證券投資基金托管協(xié)議一、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。本基金將投資于以下金融工具：本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板

8、及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。本基金主要投資于具有良好流動(dòng)性的固定收益類金融工具，包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、短期融資券、超級(jí)短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、