中國證券業(yè)協(xié)會會員單位參與整治利用網(wǎng)絡(luò)等

《中國證券業(yè)協(xié)會會員單位參與整治利用網(wǎng)絡(luò)等》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在學術(shù)論文-天天文庫。

1、中國證券業(yè)協(xié)會會員單位參與整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動工作指引第一章總則第一條【宗旨和依據(jù)】為維護證券市場秩序，保護投資者利益和中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）會員單位合法權(quán)益，指導會員單位參與整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動（以下簡稱“整非”），根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，制訂本指引。第二條【適用范圍】本指引適用于協(xié)會的證券公司會員和證券投資咨詢公司會員。第三條【協(xié)會職責】協(xié)會對會員單位參與“整非”工作進行自律管理。地方證券業(yè)協(xié)會對所在地證券公司及證券投資咨詢公司參與“整非”工作進行

2、指導。第二章利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動的主要形式第四條【定義】本指引所稱利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動是指無證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)或個人利用網(wǎng)絡(luò)、電視、廣播、報刊等媒體和電話、短信等通信手段以及軟件工具、終端設(shè)備等載體，以虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等方式，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預測或建議等直接或間接有償證券咨詢服務(wù)活動，或代理客戶從事證券投資理財?shù)慕?jīng)營活動（以下簡稱“非法證券活動”）。第五條【表現(xiàn)形式】非法證券活動的主要形式包括：（一）假冒合法機構(gòu)名義，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、

3、預測或建議，或代理客戶從事證券投資理財活動；（二）以內(nèi)幕消息、“漲停股”等為誘餌招攬會員或客戶，收取會員費、咨詢費或服務(wù)費等；（三）冒充專業(yè)人員或以專家免費診股或免費提供金股為誘餌，招攬會員或客戶，詐取會員費、咨詢費或服務(wù)費等；（四）虛假承諾高收益，以保證收益、高額回報為誘餌，向投資者收取會員費、咨詢費或服務(wù)費等；（五）以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設(shè)備，或售后服務(wù)、技術(shù)培訓等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)；（六）公開招攬客戶，與不特定投資者簽訂委托協(xié)議，以代客操盤、承諾收益、虧損分擔等為誘餌，從事非法證券

4、委托理財；（七）其他非法證券投資咨詢或非法證券委托理財活動。第六條【信息傳播途徑及方式】非法證券活動信息傳播的主要途徑及方式包括：（一）通過設(shè)立網(wǎng)站（包括冒用合法證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名義設(shè)立名稱相同或相近的網(wǎng)站，使用虛構(gòu)的證券公司、證券投資咨詢公司名稱設(shè)立的網(wǎng)站等），或者以門戶網(wǎng)站、財經(jīng)網(wǎng)站、論壇、股吧、博客、微博、QQ、MSN等作為營銷平臺散布非法證券活動信息；（二）利用廣播、電視、報刊、雜志等媒體，播出或刊載違規(guī)證券節(jié)目或廣告；（三）通過電話、短信等通訊手段傳播非法證券活動信息；（四）以股民學校

5、、投資者報告會、股市沙龍、專家講座等名義向參會人員散布非法證券活動信息；（五）其他非法證券活動信息傳播途徑及方式。第三章會員單位參與“整非”工作機制第七條【會員職責】會員單位應(yīng)落實證券監(jiān)管部門及協(xié)會關(guān)于“整非”工作的相關(guān)要求，積極參與“整非”工作。具體職責包括：（一）關(guān)注利用網(wǎng)絡(luò)等媒體發(fā)布的假冒、仿冒本單位的非法證券活動信息及非法網(wǎng)站，采取有效措施妥善處理；（二）協(xié)助相關(guān)部門的工作，關(guān)注本單位及分支機構(gòu)所在地區(qū)廣播、電視、報刊等媒體上的非法證券活動信息；（三）配合公安機關(guān)、工商管理、證券監(jiān)管等部門及協(xié)會對

6、非法證券活動進行查處和打擊；（四）曝光假冒、仿冒本單位的非法證券活動信息和非法網(wǎng)站；（五）在投資者教育中落實“整非”要求；（六）妥善處理公司客戶關(guān)于非法證券活動的投訴，幫助客戶維權(quán)；（七）針對非法證券活動造成的侵害，采取有效措施維護自身權(quán)益；（八）及時向相關(guān)部門報告非法證券活動信息；（九）其他參與“整非”工作相關(guān)事項。第八條【工作機制】會員單位應(yīng)按照本指引的要求，建立健全參與“整非”工作機制，完善本單位參與“整非”工作制度及工作流程，明確相關(guān)業(yè)務(wù)部門在參與“整非”工作中的分工。