中國保監(jiān)會行政許可事項實施規(guī)程

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1、中國保監(jiān)會行政許可事項實施規(guī)程（2007年修訂所涉行政許可事項）一、保險機構(gòu)項目受理機關(guān)法律依據(jù)申請人申報材料審查原則及標(biāo)準(zhǔn)審查期限注意事項1、保險公司籌建審批中國保監(jiān)會1、《中華人民共和國保險法》；2、《保險公司管理規(guī)定》:3、《反洗錢法》。主要發(fā)起人或擬設(shè)立保險公司籌備組1、設(shè)立申請書；2、可行性報告；3、籌建方案；4、投資人股份認(rèn)購協(xié)議書及其董事會或者主管機關(guān)同意其投資的證明材料；1、設(shè)立保險公司，應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：（1）遵守法律、行政法規(guī)；（2）符合國家宏觀經(jīng)濟政策和保險業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略；（3）有利于保險業(yè)的公平競爭和健康發(fā)

2、展。2、設(shè)立保險公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有合格的投資者，股權(quán)結(jié)構(gòu)合理；中國保監(jiān)會自受理申請之日起6個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。1、經(jīng)批準(zhǔn)籌建保險公司的，應(yīng)在1年內(nèi)完成籌建工作；在規(guī)定期限內(nèi)未完成籌建工作，有正當(dāng)理由的，經(jīng)批準(zhǔn)，籌建期可以延長3個月。在延長期內(nèi)仍未完成籌建工作的，原批準(zhǔn)籌建文件自動失效。835、投資人的營業(yè)執(zhí)照或者其他背景資料，上一年度的經(jīng)注冊會計師審計的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表；6、投資人之間關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明；7、投資人認(rèn)可的籌備組負(fù)責(zé)人和擬任公司董事長、總經(jīng)理名單及本人認(rèn)可證明；8、反洗錢內(nèi)部控制制度

3、方案；9、中國保監(jiān)會規(guī)定提交的其他材料。（應(yīng)報送以上材料一式三份）（2）章程符合《保險法》和《公司法》的規(guī)定；（3）注冊資本最低限額為人民幣2億元，注冊資本應(yīng)當(dāng)為實繳貨幣資本；（4）高級管理人員應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會規(guī)定的任職資格條件；（5）具有健全的組織機構(gòu)和管理制度；（6）具有與其業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的營業(yè)場所、辦公設(shè)備。2、籌建機構(gòu)在籌建期間不得從事任何保險業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。3、籌建期間原則上不得變更投資人。未經(jīng)批準(zhǔn)變更投資人的，原批準(zhǔn)籌建文件自動失效。中國保監(jiān)會1、《中華人民共和國保險法》；籌建機構(gòu)1、開業(yè)申請書；832、保險公司開

4、業(yè)核準(zhǔn)2、《保險公司管理規(guī)定》；3、《反洗錢法》。2、創(chuàng)立大會的會議記錄；3、公司章程；4、股東名稱及其所持股份比例，資信良好的驗資機構(gòu)出具的驗資證明，資本金入賬原始憑證復(fù)印件；5、股東的營業(yè)執(zhí)照或者背景資料，上一年度的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表；6、股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明；1、保險公司的高級管理人員必須符合中國保監(jiān)會規(guī)定的任職資格條件；2、具有與其業(yè)務(wù)規(guī)模和人員數(shù)量相適應(yīng)的營業(yè)場所、辦公設(shè)備；3、開業(yè)驗收合格；4、具有完整和有效反洗錢內(nèi)部控制制度；5、中國保監(jiān)會規(guī)定具備的其他條件。中國保監(jiān)會自受理申請之日起60日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核

5、準(zhǔn)的書面決定。經(jīng)核準(zhǔn)開業(yè)的保險公司，應(yīng)當(dāng)持核準(zhǔn)文件及保險許可證，向工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后方可營業(yè)。837、擬任該公司高級管理人員簡歷及有關(guān)證明材料，公司部門設(shè)置及人員基本構(gòu)成情況，公司精算師的簡歷及有關(guān)證明材料；8、營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)的證明文件；9、3年經(jīng)營規(guī)劃和再保險計劃；10、擬經(jīng)營保險險種的計劃書；11、信息化建設(shè)情況報告；12、反洗錢具體內(nèi)部控制制度；13、公司名稱預(yù)核準(zhǔn)通知。（應(yīng)報送以上材料一式六份）836、保險公司變更出資人、股權(quán)轉(zhuǎn)讓審批中國保監(jiān)會1、《中華人民共和國保險法》；2、《

6、國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》；3、《保險公司管理規(guī)定》。保險公司1、公司董事會同意股份轉(zhuǎn)讓的決議；2、持有公司股份10%以上的股東轉(zhuǎn)讓其持有股份須報送股東大會通過的決議；3、轉(zhuǎn)讓股數(shù)、轉(zhuǎn)讓價格及轉(zhuǎn)讓意向書或協(xié)議書；應(yīng)當(dāng)符合保險公司的股東條件和持股比例的規(guī)定。中國保監(jiān)會自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。834、股份受讓方的名稱、組織形式、工商執(zhí)照副本復(fù)印件、情況介紹、擬出資增（減）金額及其經(jīng)中國保監(jiān)會認(rèn)可的會計師事務(wù)所審計的連續(xù)3年的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；5、股份受讓方與公司股東之

7、間關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明；6、中國保監(jiān)會規(guī)定提交的其他材料。11、保險公司分支機構(gòu)籌建審批1、中國保監(jiān)會受理保險公司分公司籌建申請；1、《中華人民共和國保險法》；2、《保險公司管理規(guī)定》；3、《保險公司營銷服務(wù)部管理辦法》；4、《反洗錢法》。1、保險公司分公司籌建由保險公司總公司提出申請；1、除設(shè)立營銷服務(wù)部外，申請保險公司分支機構(gòu)籌建應(yīng)提交以下材料：（1）設(shè)立申請書；（2）上一年度末和最近季度末經(jīng)審計的償付能力狀況報告；1、保險公司在其住所地以外的各省、自治區(qū)、直轄市開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立分公司。中心支公司、支公司、營業(yè)部或者營銷服務(wù)部

8、，由保險公司根據(jù)實際情況申請設(shè)立。中國保監(jiān)會或者保監(jiān)局自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的書面決定。832、所在地保監(jiān)局受理分公司以下分支機構(gòu)籌建申請。2、分公司以下分支機構(gòu)籌建由保險公司總公司或其分公司持總公司批準(zhǔn)文件提出申請。（3）擬設(shè)機構(gòu)3年業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和