《深圳證券交易所席位、交易單元、網(wǎng)關(guān)業(yè)務(wù)指南》

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1、《深圳證券交易所席位、交易單元、網(wǎng)關(guān)業(yè)務(wù)指南》目錄第1章前言11.1本指南的范圍11.2通用業(yè)務(wù)流程描述1第2章席位－交易單元切換22.1席位－交易單元切換的業(yè)務(wù)含義22.2席位－交易單元切換實(shí)施方案22.3基金公司租用席位的處理32.4會(huì)員被注銷后席位、交易單元的處理32.5未交費(fèi)席位的處理3第3章席位業(yè)務(wù)指南43.1席位的定義及一般規(guī)定43.2席位新增43.3席位轉(zhuǎn)讓53.3.1席位出讓53.3.2席位受讓7第4章交易單元業(yè)務(wù)指南94.1交易單元定義及一般規(guī)定94.2交易單元新增/開(kāi)通94.3交易單元中止104.4交易單元過(guò)戶114.4.1交易單元出讓124.4.2交易單元受

2、讓134.5交易單元更名16334.6交易單元配置模式舉例184.6.1每個(gè)營(yíng)業(yè)部配置獨(dú)立交易單元的模式184.6.2其他交易單元配置模式18第5章網(wǎng)關(guān)業(yè)務(wù)指南195.1網(wǎng)關(guān)定義及一般規(guī)定195.2網(wǎng)關(guān)開(kāi)通195.3網(wǎng)關(guān)配置變更225.4網(wǎng)關(guān)轉(zhuǎn)讓245.4.1網(wǎng)關(guān)出讓245.4.2網(wǎng)關(guān)受讓255.5網(wǎng)關(guān)撤銷295.6有關(guān)網(wǎng)關(guān)配置的特別說(shuō)明315.6.1網(wǎng)關(guān)參考配置表315.6.2集中交易天地互備網(wǎng)關(guān)的配置315.6.3災(zāi)備網(wǎng)關(guān)的配置31附件：《深圳證券交易所會(huì)員網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺(tái)使用及CA電子證書(shū)申請(qǐng)說(shuō)明》3333第1章前言1.1本指南的范圍本指南涉及以下業(yè)務(wù)項(xiàng)目：◆席位－交易單元切換

3、◆席位新增、席位轉(zhuǎn)讓◆交易單元新增/開(kāi)通、交易單元中止、交易單元更名、交易單元過(guò)戶◆網(wǎng)關(guān)開(kāi)通、網(wǎng)關(guān)配置變更、網(wǎng)關(guān)轉(zhuǎn)讓、網(wǎng)關(guān)撤銷1.2通用業(yè)務(wù)流程描述會(huì)員申請(qǐng)辦理席位、交易單元、網(wǎng)關(guān)業(yè)務(wù)的基本程序如下：1．登錄本所“會(huì)員網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)”（方法詳見(jiàn)附件《深圳證券交易所會(huì)員網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺(tái)使用及CA電子證書(shū)申請(qǐng)說(shuō)明》）2．通過(guò)“業(yè)務(wù)辦理”菜單項(xiàng)，進(jìn)入相應(yīng)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)頁(yè)面3．在線填寫(xiě)各項(xiàng)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表4．按頁(yè)面提示準(zhǔn)備所需提交的申請(qǐng)材料，按規(guī)定的格式上載5．檢查無(wú)誤后點(diǎn)擊“提交”申請(qǐng)成功提交后，可通過(guò)“業(yè)務(wù)辦理――業(yè)務(wù)辦理查詢”菜單查詢各項(xiàng)業(yè)務(wù)的辦理進(jìn)度及各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的審批意見(jiàn)。非本所會(huì)員單位辦理

4、上述業(yè)務(wù)的操作流程與會(huì)員單位相同，但本所對(duì)申請(qǐng)表及申請(qǐng)材料內(nèi)容可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，具體規(guī)定可咨詢本所會(huì)員部對(duì)應(yīng)片區(qū)業(yè)務(wù)管理人員。（聯(lián)系電話可通過(guò)網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)“業(yè)務(wù)指引――會(huì)員聯(lián)系人及聯(lián)系電話”菜單項(xiàng)查詢）33第1章席位－交易單元切換1.1席位－交易單元切換的業(yè)務(wù)含義根據(jù)《深圳證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》）規(guī)定，席位僅代表會(huì)員在本所擁有的權(quán)益，原席位具有的具體交易權(quán)限將一次性切換給交易單元，其編碼及交易狀態(tài)均保持不變。本所對(duì)原席位進(jìn)行的交易管理、信息發(fā)布等業(yè)務(wù)處理將轉(zhuǎn)換為對(duì)交易單元的相應(yīng)業(yè)務(wù)處理。1.2席位－交易單元切換實(shí)施方案本所于2007年1月1日統(tǒng)

5、一將所有席位一次性切換為交易單元。2007年1月1日～2007年3月31日為調(diào)整過(guò)渡期。會(huì)員應(yīng)根據(jù)各自公司的需要對(duì)各自交易單元、流速權(quán)、網(wǎng)關(guān)的配置使用情況進(jìn)行必要的調(diào)整。交易單元、流速權(quán)、網(wǎng)關(guān)的配置詳情可通過(guò)本所網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)的相應(yīng)欄目查詢。查詢及申請(qǐng)調(diào)整的具體操作方式詳見(jiàn)本指南相應(yīng)章節(jié)。自2007年4月1日起，本所開(kāi)始按《細(xì)則》規(guī)定對(duì)超出已交費(fèi)席位數(shù)量以外的在用交易單元與流速權(quán)計(jì)收使用費(fèi)。2007年1月1日前已經(jīng)發(fā)起的席位業(yè)務(wù)仍按原席位管理相關(guān)規(guī)定辦理，切換完成后按《細(xì)則》及本指南辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。因有在辦業(yè)務(wù)無(wú)法參加2007年1月1日統(tǒng)一切換的會(huì)員單位，可于2007年1月1日～20

6、07年3月31日期間，登錄本所網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)申請(qǐng)自行切換。具體方法是通過(guò)“業(yè)務(wù)辦理”菜單下的“席位－交易單元切換”欄目進(jìn)入相應(yīng)申請(qǐng)頁(yè)面，填寫(xiě)并提交申請(qǐng)。本業(yè)務(wù)每家會(huì)員只能申請(qǐng)一次。對(duì)2007年3月31日仍未提交切換申請(qǐng)的會(huì)員，本所根據(jù)其2007年3月31日的席位使用狀況進(jìn)行自動(dòng)切換，并根據(jù)其擁有的已交費(fèi)席位數(shù)量確定配置到網(wǎng)關(guān)的流速。331.1基金公司租用席位的處理《細(xì)則》實(shí)施后，基金公司不再向會(huì)員租用席位，而是由會(huì)員向基金公司提供所需交易單元的使用權(quán)。此前基金公司向會(huì)員租用的席位統(tǒng)一切換為交易單元。會(huì)員向基金公司提供的交易單元的使用費(fèi)由會(huì)員負(fù)責(zé)繳納，但席位享有的免費(fèi)流速仍保留在會(huì)員

7、處。本所向每家基金管理公司提供45筆/秒的免費(fèi)流速，若基金公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要使用更多的流速，可以直接向本所提出增加流速的申請(qǐng)。本所鼓勵(lì)基金管理公司大幅減少交易單元的使用量，最低的要求是：1．不與其他基金管理公司或其他機(jī)構(gòu)共用交易單元；2．托管在不同托管銀行的基金不使用同一交易單元。保險(xiǎn)公司等其他租用本所會(huì)員席位的機(jī)構(gòu)參照上述規(guī)定執(zhí)行。1.2會(huì)員被注銷后席位、交易單元的處理被注銷的會(huì)員的席位，若因司法凍結(jié)無(wú)法轉(zhuǎn)讓的，席位及其權(quán)益仍須保留在原機(jī)構(gòu)名下；但被注銷的會(huì)員正在使用的交易單元