國(guó)海證券有限責(zé)任公司推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作規(guī)則

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1、國(guó)海證券有限責(zé)任公司推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作規(guī)則目　　錄釋義2第一章總則2第二章內(nèi)核組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)3第三章內(nèi)核小組5第四章內(nèi)核會(huì)議成員獨(dú)立審核7第五章內(nèi)核會(huì)議評(píng)審表決9第六章內(nèi)核會(huì)議后的跟蹤與復(fù)核12第七章內(nèi)核工作底稿與檔案保管13第八章附則13附件1：審核工作底稿（模板）14附件2：內(nèi)核工作流程圖1518釋義內(nèi)核小組：內(nèi)核小組是公司推薦掛牌項(xiàng)目的審核機(jī)構(gòu)，由10名以上（含10名）成員組成。內(nèi)核會(huì)議成員：內(nèi)核會(huì)議成員來(lái)自內(nèi)核小組，每個(gè)擬推薦掛牌項(xiàng)目的審核需由內(nèi)核小組組長(zhǎng)在內(nèi)核小組中指定7名成員進(jìn)行材料審核、發(fā)表內(nèi)核意見(jiàn)及參與會(huì)議表決。內(nèi)核會(huì)議成員中

2、，律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、行業(yè)專(zhuān)家應(yīng)至少各1名。內(nèi)核專(zhuān)員：內(nèi)核專(zhuān)員來(lái)自內(nèi)核會(huì)議成員，每個(gè)擬推薦掛牌項(xiàng)目需由內(nèi)核小組組長(zhǎng)在該項(xiàng)目7名內(nèi)核會(huì)議成員中指定1名內(nèi)核專(zhuān)員，負(fù)責(zé)內(nèi)核會(huì)議后的內(nèi)核意見(jiàn)等材料的整理、反饋，跟蹤備案文件的修改、復(fù)核，及與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的溝通。第一章總則第一條為防范公司推薦園區(qū)公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄒ韵潞?jiǎn)稱(chēng)“推薦掛牌”）業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，明確公司推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)核小組審核的職能和職責(zé)，更好地履行主辦報(bào)價(jià)券商勤勉盡責(zé)的義務(wù)，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》

3、、《主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》18、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和做好主辦報(bào)價(jià)券商內(nèi)核工作的通知》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作遵循客觀、公正、審慎、獨(dú)立的原則。第三條公司內(nèi)核工作執(zhí)行內(nèi)核會(huì)議成員獨(dú)立審核、內(nèi)核會(huì)議評(píng)審表決、內(nèi)核專(zhuān)員會(huì)后跟蹤復(fù)核的審核程序。第四條　內(nèi)核工作所需費(fèi)用，由公司支付。內(nèi)核小組成員的審核津貼、外部成員參加內(nèi)核的往返差旅費(fèi)由公司負(fù)擔(dān)。第五條本規(guī)則和內(nèi)核小組成員名單及簡(jiǎn)歷由資本市場(chǎng)部報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并在獲得股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格后十個(gè)工作日

4、內(nèi)在代辦股份轉(zhuǎn)讓信息披露平臺(tái)予以披露。本規(guī)則和內(nèi)核小組成員發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)及時(shí)書(shū)面報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并在代辦股份轉(zhuǎn)讓信息披露平臺(tái)上更新披露。第二章內(nèi)核組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)第六條內(nèi)核小組由10名以上（含10名）成員組成，是公司推薦掛牌項(xiàng)目的審核機(jī)構(gòu)，根據(jù)推薦掛牌項(xiàng)目小組的申請(qǐng)召開(kāi)內(nèi)核會(huì)議。每次內(nèi)核會(huì)議由內(nèi)核小組組長(zhǎng)指定7名內(nèi)核小組成員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“內(nèi)核會(huì)議成員”）對(duì)擬推薦掛牌項(xiàng)目進(jìn)行審核，發(fā)表內(nèi)核意見(jiàn)。其中，律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、行業(yè)專(zhuān)家至少各1名。第七條內(nèi)核會(huì)議成員的主要職責(zé)有：（一）負(fù)責(zé)對(duì)擬推薦掛牌項(xiàng)目的備案文件進(jìn)行審核18，獨(dú)立制作審核工作底稿并簽名

5、；（二）負(fù)責(zé)以個(gè)人身份出席內(nèi)核會(huì)議，獨(dú)立發(fā)表審核意見(jiàn)、評(píng)審擬推薦掛牌項(xiàng)目，出具內(nèi)核意見(jiàn)并簽名；（三）負(fù)責(zé)核查《主辦報(bào)價(jià)券商推薦備案內(nèi)部核查表》并簽名；（四）負(fù)責(zé)對(duì)公司推薦掛牌業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；（五）參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓工作會(huì)議及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員適時(shí)開(kāi)展法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（六）其他應(yīng)當(dāng)由內(nèi)核會(huì)議成員負(fù)責(zé)履行的職責(zé)。第八條　內(nèi)核小組組長(zhǎng)應(yīng)為每個(gè)擬推薦掛牌項(xiàng)目在內(nèi)核會(huì)議成員中指定1名內(nèi)核專(zhuān)員，內(nèi)核專(zhuān)員除承擔(dān)與其他6名內(nèi)核會(huì)議成員相同的審核工作外，還承擔(dān)以下職責(zé)：???（一）接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作有關(guān)

6、事宜的質(zhì)詢；???（二）整理內(nèi)核意見(jiàn)；???（三）跟蹤審核項(xiàng)目小組對(duì)內(nèi)核意見(jiàn)的落實(shí)情況；（四）審核項(xiàng)目小組對(duì)備案文件反饋意見(jiàn)的回復(fù)。第九條　合規(guī)部是內(nèi)核小組的日常辦事機(jī)構(gòu)，具體工作職責(zé)有：（一）負(fù)責(zé)復(fù)核資本市場(chǎng)部提交的相關(guān)內(nèi)核評(píng)審材料是否齊備；（二）負(fù)責(zé)組織安排內(nèi)核會(huì)議、18整理歸檔內(nèi)核小組的相關(guān)文件；（三）協(xié)助內(nèi)核專(zhuān)員跟蹤審核項(xiàng)目小組對(duì)公司內(nèi)核小組內(nèi)核意見(jiàn)的落實(shí)情況；（四）協(xié)助內(nèi)核專(zhuān)員跟蹤及備案項(xiàng)目小組對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)反饋意見(jiàn)的回復(fù)；（五）參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（六）其他應(yīng)當(dāng)由合規(guī)部負(fù)責(zé)履行的職責(zé)。第三章內(nèi)核小組第十條內(nèi)核小組由內(nèi)

7、部成員和外聘的外部成員組成，內(nèi)部成員和外聘的外部成員承擔(dān)同樣的權(quán)力和義務(wù)。內(nèi)部成員及其聘期由公司決定，外部成員由公司聘任。第十一條內(nèi)核小組設(shè)組長(zhǎng)1名和副組長(zhǎng)2名。組長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)內(nèi)核小組工作，副組長(zhǎng)協(xié)助組長(zhǎng)工作。組長(zhǎng)因故不能履行職權(quán)時(shí)，由組長(zhǎng)指定一名副組長(zhǎng)代行其職權(quán)。第十二條內(nèi)核小組成員組成及調(diào)整由內(nèi)核小組組長(zhǎng)提議，報(bào)請(qǐng)公司投行業(yè)務(wù)發(fā)展委員會(huì)批準(zhǔn)。內(nèi)核小組成員的調(diào)整情況由資本市場(chǎng)部及時(shí)上報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并在代辦股份轉(zhuǎn)讓信息披露平臺(tái)上更新披露。未經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的人員不得作為內(nèi)核小組成員參與內(nèi)核工作。第十三條最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員

8、，不得聘請(qǐng)為內(nèi)核小組成員。第十四條內(nèi)核小組成員需要具備下列條件之一：18（一）具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師或律師資格并在其專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域或投資銀行領(lǐng)域有三年以上從業(yè)經(jīng)歷；