DB3411∕T 0010-2022 滁州市市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法全過程記錄規(guī)范(滁州市).pdf

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ICS03.160CCSA003411滁州市地方標(biāo)準(zhǔn)DB3411/T0010—2022滁州市市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法全過程記錄規(guī)范2022-10-14發(fā)布2022-10-14實施滁州市市場監(jiān)督管理局發(fā)布 DB3411/T0010—2022前言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由滁州市市場監(jiān)督管理局提出。本文件由滁州市市場監(jiān)督管理局歸口。本文件起草單位：滁州市市場監(jiān)管綜合行政執(zhí)法支隊。本文件主要起草人：劉永生、宋文亮、戴玲玲、蔣銥。I DB3411/T0010—2022滁州市市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法全過程記錄規(guī)范1范圍本文件規(guī)定了行政執(zhí)法全過程記錄的原則和要求、內(nèi)容。本文件適用于滁州市行政區(qū)域內(nèi)市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法機關(guān)（包括法律法規(guī)授權(quán)組織、依法受委托實施行政執(zhí)法的組織）依法實施行政處罰、行政強制、行政許可等行政執(zhí)法行為時，明確記錄的內(nèi)容和方式，同時明確文字記錄和音像記錄的存儲、使用和管理等內(nèi)容。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1行政執(zhí)法全過程記錄recordsofthewholeprocessofadministrativelawenforcement行政執(zhí)法機關(guān)通過文字記錄、音像記錄等方式，對行政執(zhí)法的啟動、調(diào)查取證、審核決定、送達執(zhí)行等執(zhí)法全過程進行跟蹤記錄、實時留痕的活動。3.2文字記錄writtenrecord在行政處罰、行政強制、行政檢查、行政復(fù)議、罰沒物品處理等執(zhí)法活動中通過紙質(zhì)或電子文件形式形成的行政執(zhí)法文書、調(diào)查取證相關(guān)文書、檢測鑒定意見、專家論證報告、聽證報告、內(nèi)部程序?qū)徟?、送達回證、證據(jù)材料等。3.3音像記錄audiovisualrecording在行政執(zhí)法檢查、行政強制、行政處罰等執(zhí)法活動中，通過手機、照相機、錄音筆、攝像機、執(zhí)法記錄儀、視頻監(jiān)控、無人機等記錄設(shè)備對執(zhí)法過程進行錄音、錄像、拍照，收集、固定、保存證據(jù)，實現(xiàn)執(zhí)法全過程留痕和可回溯查詢，并形成的照片、錄音、音頻、錄像、視頻等。4原則和要求4.1行政執(zhí)法全過程記錄應(yīng)遵循同步攝錄、集中管理、規(guī)范歸檔、嚴(yán)格保密的原則，確保視聽資料的合法、全面、客觀、及時、可追溯。4.2應(yīng)建立和保持行政執(zhí)法全過程記錄制度，根據(jù)行政執(zhí)法行為的類別、階段和環(huán)節(jié)等不同情況，采取適當(dāng)、有效的方式，對行政執(zhí)法全過程進行記錄，并進行歸檔管理。4.3對查封經(jīng)營場所、扣押涉案物資等直接涉及人身自由、生命健康、重大財產(chǎn)權(quán)益的現(xiàn)場執(zhí)法活動和執(zhí)法辦案場所，應(yīng)實行全程音像記錄；對日常執(zhí)法檢查、處置各類投訴、舉報案件、違法案件查處過2 DB3411/T0010—2022程中，調(diào)查取證活動、先行登記保存、實施行政強制措施、舉行聽證、執(zhí)法文書送達、留置送達和公告送達、其他現(xiàn)場執(zhí)法辦案活動等容易引發(fā)爭議的行政執(zhí)法過程，可根據(jù)實際情況進行音像記錄。4.4應(yīng)根據(jù)工作需要配備音像記錄設(shè)備、建設(shè)詢問室和聽證室等音像記錄場所，規(guī)范文明開展音像記錄。4.5應(yīng)由2名以上持有有效行政執(zhí)法資格證的執(zhí)法人員進行行政執(zhí)法，并對被檢查單位人員出示證件。5內(nèi)容5.1程序啟動的記錄5.1.1依公民、法人或者其他組織申請啟動行政執(zhí)法程序的，應(yīng)對申請、受理或者不予受理、當(dāng)場更正、補正更正材料等內(nèi)容予以文字記錄。當(dāng)事人拒不到場的，不影響檢查的進行，執(zhí)法人員應(yīng)在筆錄中載明情況。行政執(zhí)法機關(guān)可在受理地點安裝電子監(jiān)控系統(tǒng)，適時記錄受理、辦理過程。5.1.2依職權(quán)啟動行政執(zhí)法程序的，應(yīng)對啟動原因、案件來源、當(dāng)事人基本情況、基本案情、法定依據(jù)、承辦人意見、承辦機構(gòu)意見、行政執(zhí)法機關(guān)負(fù)責(zé)人意見、時間等內(nèi)容予以文字記錄。依法不啟動行政執(zhí)法程序的，應(yīng)對告知當(dāng)事人或者向社會公示等相關(guān)情況予以文字記錄。5.1.3接到公民、法人或者其他組織投訴、舉報啟動執(zhí)法程序的，應(yīng)文字記錄投訴、舉報人基本情況，投訴、舉報的內(nèi)容，記錄人情況，投訴、舉報處理情況等內(nèi)容。對實名投訴、舉報經(jīng)審查不啟動行政執(zhí)法程序的，應(yīng)對告知投訴人、舉報人及其他相關(guān)情況予以文字記錄。5.2調(diào)查和取證的記錄5.2.1在調(diào)查和取證過程中應(yīng)對調(diào)查、取證、現(xiàn)場詢問情況進行文字記錄，重點記錄下列內(nèi)容，并制作相應(yīng)的行政執(zhí)法文書：a)詢問當(dāng)事人情況；b)詢問證人情況；c)向有關(guān)單位和個人調(diào)取書證、物證情況；d)現(xiàn)場檢查（勘驗）情況；e)抽樣取證情況；f)先行登記保存證據(jù)情況；g)委托法定機構(gòu)進行檢驗、檢測、檢疫、鑒定和專家評審情況；h)其他調(diào)查取證活動應(yīng)當(dāng)記錄的內(nèi)容。5.2.2依法檢查當(dāng)事人的場所、物品，詢問當(dāng)事人和證人，先行登記保存以及抽樣取證等行政強制措施的，應(yīng)采用音像方式對執(zhí)法現(xiàn)場進行記錄。5.2.3采用音像方式對執(zhí)法現(xiàn)場進行記錄時，應(yīng)重點記錄下列內(nèi)容：a)執(zhí)法人員信息；b)執(zhí)法行為的時間、地點；c)執(zhí)法事項；d)執(zhí)法現(xiàn)場的環(huán)境；e)當(dāng)事人、證人、第三人等現(xiàn)場有關(guān)人員的體貌特征和言行舉止；f)重要涉案物品等相關(guān)證據(jù)及其主要特征；g)行政執(zhí)法人員對有關(guān)人員、財物采取措施的情況；h)與執(zhí)法過程和目的有關(guān)的信息；i)執(zhí)法文書送達信息；3 DB3411/T0010—2022j)執(zhí)法人員認(rèn)為需要記錄的其他內(nèi)容。5.2.4音像記錄要求5.2.4.1開始拍攝時，應(yīng)先對記錄時間、地點、執(zhí)法人員及案由進行描述。5.2.4.2告知當(dāng)事人及現(xiàn)場其他人員正在進行音像記錄。5.2.4.3拍攝過程中，可對執(zhí)法環(huán)節(jié)進行說明，包括調(diào)查取證、聽證、送達等。5.2.4.4根據(jù)現(xiàn)場執(zhí)法情況，可對當(dāng)事人、證人、第三人等現(xiàn)場有關(guān)人員的體貌特征和言行舉止，與行政執(zhí)法相關(guān)的重要涉案物品及其主要特征，以及其他證明違法行為的證據(jù)進行描述。5.3審查與決定的記錄5.3.1作出行政執(zhí)法決定前，應(yīng)對行政執(zhí)法案件審理情況、審核情況及批準(zhǔn)情況進行文字記錄。5.3.2依法履行告知當(dāng)事人陳述、申辯義務(wù)的，告知文書中應(yīng)載明相關(guān)事實、證據(jù)、依據(jù)、內(nèi)容以及當(dāng)事人享有陳述權(quán)、申辯權(quán)等內(nèi)容。聽取當(dāng)事人陳述、申辯的，應(yīng)對陳述、申辯的內(nèi)容及采納情況予以文字記錄。當(dāng)事人放棄陳述、申辯的，應(yīng)對放棄陳述、申辯情況予以文字記錄。5.3.3依法組織聽證的，應(yīng)對聽證的告知和申請情況，聽證的時間、地點、參加人員及聽證會具體內(nèi)容等予以文字記錄。必要時，可采用音像方式進行輔助記錄。5.3.4作出行政執(zhí)法決定，應(yīng)對行政執(zhí)法機關(guān)負(fù)責(zé)人的簽署意見和簽發(fā)時間予以文字記錄；行政執(zhí)法決定依法需經(jīng)法制審核的，應(yīng)對法制審核意見、審查人等內(nèi)容予以文字記錄；依法需經(jīng)專家論證的，應(yīng)對專家論證情況予以文字記錄；經(jīng)集體討論的，應(yīng)對集體討論情況予以文字記錄。5.4送達與執(zhí)行記錄5.4.1送達行政執(zhí)法文書，應(yīng)文字記錄送達情況。5.4.2直接送達行政執(zhí)法文書的，應(yīng)對送達文書名稱、送達時間和地點、行政執(zhí)法機關(guān)印章及送達人、受送達人或者符合法定條件的簽收人員等內(nèi)容予以文字記錄。必要時可對送達過程進行音像記錄。5.4.3留置送達行政執(zhí)法文書的，應(yīng)對留置事由、留置地點和時間、送達人、見證人等內(nèi)容予以文字記錄。行政執(zhí)法機關(guān)可使用音像記錄留置送達過程，詳細(xì)記錄送達文書的內(nèi)容、留置原因、留置地點和時間、在場人員等內(nèi)容。5.4.4依法采用委托、轉(zhuǎn)交等方式送達行政執(zhí)法文書的，應(yīng)對委托、轉(zhuǎn)交的原因及送達人、簽收人情況等內(nèi)容予以文字記錄。5.4.5采用傳真、電子郵件等方式送達行政執(zhí)法文書的，應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人同意并簽訂確認(rèn)書。5.4.6郵寄送達行政執(zhí)法文書的，應(yīng)采用掛號信或者郵政特快專遞方式，留存郵寄送達的登記、付郵憑證、回執(zhí)和載明行政執(zhí)法文書的名稱及文號的郵寄清單。5.4.7采取張貼公告、在報紙上刊登公告等方式送達行政執(zhí)法文書的，應(yīng)文字記錄采取公告送達的原因、公告載體，并留存文字公告。行政執(zhí)法機關(guān)采取張貼公告方式送達的，應(yīng)音像記錄送達過程，詳細(xì)記錄張貼公告的內(nèi)容、時間、地點、在場人員等內(nèi)容。5.4.8應(yīng)對行政執(zhí)法決定執(zhí)行情況進行文字記錄。行政執(zhí)法機關(guān)依法責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為的，應(yīng)記錄實地核查情況、違法行為改正情況，必要時可進行音像記錄。5.4.9依法實施行政強制執(zhí)行的，應(yīng)對催告情況、告知情況予以文字記錄。當(dāng)事人進行陳述、申辯的，應(yīng)文字記錄當(dāng)事人陳述、申辯的內(nèi)容以及行政執(zhí)法機關(guān)對陳述、申辯內(nèi)容的復(fù)核情況、處理意見等內(nèi)容。行政執(zhí)法機關(guān)應(yīng)對行政強制執(zhí)行過程進行音像記錄。5.4.10申請法院強制執(zhí)行的，應(yīng)對申請情況、強制執(zhí)行結(jié)果等內(nèi)容進行文字記錄。5.5執(zhí)法記錄的管理與使用5.5.1應(yīng)建立行政執(zhí)法案卷管理制度，確保執(zhí)法臺賬和法律文書的制作、使用、管理符合要求，按照4 DB3411/T0010—2022有關(guān)法律法規(guī)和檔案管理規(guī)定歸檔保存執(zhí)法全過程記錄資料，確保所有行政執(zhí)法行為有據(jù)可查。5.5.2音像記錄資料應(yīng)附記錄制作方法、制作時間、制作人和證明對象等內(nèi)容；屬于聲音資料的，應(yīng)附該聲音內(nèi)容的文字記錄。5.5.3執(zhí)法人員在當(dāng)天執(zhí)法活動結(jié)束后，應(yīng)及時將現(xiàn)場執(zhí)法音視頻記錄信息導(dǎo)出保存；連續(xù)工作、異地執(zhí)法或者在偏遠、交通不便地區(qū)執(zhí)法辦案，確實無法及時移交資料的，應(yīng)在返回單位后24小時內(nèi)將現(xiàn)場執(zhí)法音視頻記錄信息導(dǎo)出保存。執(zhí)法人員不應(yīng)私自復(fù)制、保存現(xiàn)場執(zhí)法記錄。5.5.4現(xiàn)場執(zhí)法記錄需要作為證據(jù)使用的，從存儲設(shè)備中復(fù)制調(diào)取，應(yīng)按有關(guān)要求，制作文字說明材料，注明制作人、提取人、提取時間等信息，并將其復(fù)制為光盤后附卷。5.5.5作為案件證據(jù)使用的執(zhí)法音像記錄的保存期限與案卷保存期限相同，其他執(zhí)法音像記錄長期保存。5.5.6行政執(zhí)法機關(guān)應(yīng)在行政執(zhí)法行為執(zhí)行終結(jié)之日起30日內(nèi)，將行政執(zhí)法記錄形成行政執(zhí)法案卷，依法歸檔保存。法律、法規(guī)和規(guī)章對歸檔期限有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。5.5.6.1應(yīng)明確專人負(fù)責(zé)行政執(zhí)法記錄的歸檔、保存和管理。5.5.6.2因工作需要查閱執(zhí)法音像記錄，應(yīng)按制度執(zhí)行。5.5.6.3任何人不應(yīng)對原始現(xiàn)場執(zhí)法記錄進行刪節(jié)、修改。除作為證據(jù)使用外，未經(jīng)批準(zhǔn)，不應(yīng)擅自對外復(fù)制、傳播執(zhí)法音像記錄。5.5.6.4涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私以及依法應(yīng)保密的執(zhí)法信息，應(yīng)依法進行管理,嚴(yán)格執(zhí)行保密規(guī)定和保密制度。5.6執(zhí)法記錄文書應(yīng)按國家相關(guān)規(guī)定制作使用執(zhí)法文書。5