香港英皇金融集團EMPEROR Xpro交易平臺利益沖突政策

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英皇EMPERORXpro(市場部）誠邀代理商加盟網(wǎng)址：www.emxpro.com客服微信:emxpro客服QQ:1153647729聯(lián)系電話:13266810009EMXPROLIMITED利益沖突政策www.emxpro.comV20210409

1目錄識別潛在利益沖突的性質(zhì)及其來源...................................................................1利益沖突登記.....................................................................................1利益沖突管理.....................................................................................2利益沖突披露.....................................................................................2www.emxpro.comV20210409

2本利益沖突政策并非旨在擬定任何原本不存在的第三方權(quán)利或義務(wù)，而且本政策不納入EMXPROLimited("EMPERORXpro")(或其任何關(guān)聯(lián)方）與任何客戶或潛在客戶可能簽訂的任何合約，而是附屬于EMXPROLimited的首要義務(wù)——即與客戶及合約方共同恪守誠信、公平的原則。客戶可以向本公司索要本政策，也可以在公司網(wǎng)站上獲取本政策。EMXPROLimited保有隨時修改或補充本政策的權(quán)利。識別潛在利益沖突的性質(zhì)及其來源1.EMPERORXpro會識別、披露構(gòu)成或可能導致利益沖突的一系列情況（相關(guān)情況可能會對一位或多位客戶的利益構(gòu)成重大損害風險，但并不是絕對的。）若EMPERORXpro通過控制關(guān)系直接或間接與EMPERORXpro相關(guān)聯(lián)的任何人有可能以損害客戶利益為代價獲得經(jīng)濟利益或避免經(jīng)濟損失，則此類情況會帶來重大風險。2.已確定的此類情況如下：(a)基于某位客戶/某個客戶群的特定利益，提供客戶咨詢服務(wù)；(b)EMPERORXpro可向與其他客戶存在利益沖突或競爭關(guān)系的第三方提供建議；(c)EMPERORXpro的利益可能與客戶的交易相悖，例如，當客戶在EMPERORXpro作為做市商的市場上進行交易時；(d)若某些證券、外匯或其它金融工具為建議交易工具，EMPERORXpro、EMPERORXpro員工和相關(guān)法人可能處于持倉、建倉、改變倉位或空倉的狀態(tài)；(e)EMPERORXpro可能會為了增加傭金收入而盡量增加交易量，這與客戶想要盡量減少交易成本的個人目標不一致；(f)除EMPERORXpro及/或其客戶以外，中介代理與其他方之間可能存在利益關(guān)系；(g)除EMPERORXpro及/或其客戶以外，資產(chǎn)經(jīng)理與其他方之間可能存在利益關(guān)系；(h)EMPERORXpro代表可知悉旨在獲取或處置大量某種金融產(chǎn)品的大額客戶訂單，EMPERORXpro或其代表或會事先購買（或出售）該金融產(chǎn)品（衍生產(chǎn)品）。利益沖突登記www.emxpro.com1V20210409

3EMPERORXpro會對EMPERORXpro或代理人（如有）代表EMPERORXpro執(zhí)行的、已經(jīng)或可能引起利益沖突且對一位或多位客戶的利益造成損害的投資服務(wù)和活動及輔助服務(wù)進行登記。登記冊中的信息有助于公司管理利益沖突和潛在利益沖突。利益沖突管理1.為了預(yù)防并盡量降低出現(xiàn)利益沖突的風險，EMPERORXpro已采用了多種系統(tǒng)、程序和控制措施；以下為部分控制措施：(a)要求所有雇員（包括董事、員工、顧問及其直系親屬）必須遵守與個人投資有關(guān)的個人賬戶交易要求；(b)實施禮品與款待政策及程序（如有），包括禮品和兌換登記；(c)對參與不同業(yè)務(wù)活動的人員進行職責分離和監(jiān)督（包括實施用于確保業(yè)務(wù)部門之間進行適當溝通的程序）；(d)監(jiān)控相關(guān)人員的薪酬來源；(e)執(zhí)行外部董事政策（包括關(guān)于申報所有外部董事職位和外部商業(yè)利益的要求）；(f)向所有董事和員工提供關(guān)于利益沖突的培訓；利益沖突披露若EMPERORXpro基于合理的理由，可確信用于管理潛在或?qū)嶋H利益沖突的安排不足以規(guī)避可能損害客戶利益的重大風險，EMPERORXpro將在為客戶提供業(yè)務(wù)活動前，向客戶披露沖突的一般性質(zhì)或來源。www.emxpro.com2V20210409