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《新華商品現(xiàn)貨云交易中心風(fēng)控委員會規(guī)則》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。
1、新華商品現(xiàn)貨云交易中心風(fēng)險管理委員會工作規(guī)則第一章總則第一條為健全和規(guī)范新華商品現(xiàn)貨云交易中心（下稱“交易中心”）風(fēng)險管理委員會的議事和決策程序，提高風(fēng)險管理委員會的工作效率和科學(xué)決策的水平，保證風(fēng)險管理委員會工作的順利進(jìn)行，根據(jù)《新華商品現(xiàn)貨云交易中心管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，由新華商品現(xiàn)貨云交易中心有限公司董事會主持制定本規(guī)則。第二條?風(fēng)險管理委員會是按照《交易中心管理辦法》設(shè)立的工作機(jī)構(gòu)，主要職能為對交易中心的總體風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督，并將之控制在合理的范圍內(nèi)，以確保交易中心能夠?qū)εc經(jīng)營活動相關(guān)聯(lián)的
2、各種風(fēng)險實(shí)施有效的風(fēng)險管理。第二章人員組成第三條風(fēng)險管理委員會由5名高管和專業(yè)人員組成,設(shè)風(fēng)險管理委員會主席一名,負(fù)責(zé)召集和主持委員會會議。風(fēng)險管理委員會委員由董事長提名,董事會討論通過產(chǎn)生。風(fēng)險管理委員會主席：第5頁共4頁委員：第三章職責(zé)權(quán)限第四條風(fēng)險管理委員會行使以下職權(quán):(一)審議風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系的建設(shè)規(guī)劃;(二)審議風(fēng)險管理與內(nèi)部控制方面的規(guī)章制度、工作流程和主要控制目標(biāo);(三)審議風(fēng)險管理、內(nèi)部控制管理、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案;(四)審議并向董事會提交全面風(fēng)險管理年度報告;(五)
3、監(jiān)督風(fēng)險管理和內(nèi)部控制系統(tǒng)的健全性、合理性和執(zhí)行的有效性,指導(dǎo)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制工作;(六)對經(jīng)營管理中重大事項(xiàng)的風(fēng)險控制及其處理進(jìn)行研究并向董事會提出建議;(七)審議風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案;(八)制定重要風(fēng)險的界限；指導(dǎo)處理重大風(fēng)險事故；(九)負(fù)責(zé)就有關(guān)公司風(fēng)險管理和內(nèi)部控制事宜的調(diào)查及處理;第5頁共4頁(十)辦理董事會授權(quán)的有關(guān)全面風(fēng)險管理及內(nèi)部控制管理的其他事項(xiàng);第五條風(fēng)險管理委員會對董事會負(fù)責(zé),委員會的風(fēng)控方案提交董事會審議決定。第四章工作程序與議事規(guī)則第六條按照風(fēng)險管理委員會
4、的要求,交易中心各相關(guān)部門有任為風(fēng)險管理委員會及時、完整、真實(shí)地提供有關(guān)資料和接受檢查稽核。第七條?風(fēng)險管理委員會可就某個事項(xiàng)、報告或文件，經(jīng)過審議形成決議上報公司董事會。第八條?對未形成決議的報告，風(fēng)險管理委員會委員可以個人名義提交董事會成員審閱。第九條?風(fēng)險管理委員會會議由風(fēng)險管理委員會主席主持。主席因故不能主持會議時，指定由風(fēng)險管理委員會其他委員主持。第十條?根據(jù)會議議程和需要，風(fēng)險管理委員會可以召集與會議議題有關(guān)的其他人員到會介紹有關(guān)情況或聽取有關(guān)意見，有關(guān)人員不得無故缺席。列席會議人員不
5、介入議事，不得影響會議進(jìn)程、會議表決和決議。第十一條?第5頁共4頁風(fēng)險管理委員會會議對事項(xiàng)進(jìn)行審議和作出決議，投票表決數(shù)量相等時，風(fēng)險管理委員會主席須有一個額外的決定性的表決權(quán)。第十二條風(fēng)險管理委員會委員應(yīng)依據(jù)其自身判斷,明確、獨(dú)立地發(fā)表意見,并應(yīng)盡可能形成統(tǒng)一意見。確實(shí)難以形成一致意見時,應(yīng)向董事會提交各項(xiàng)不同意見并作說明。第十三條?風(fēng)險管理委員會會議表決后應(yīng)形成會議決議并制作會議記錄，各出席會議的風(fēng)險管理委員會成員應(yīng)在會議決議和會議記錄上簽字。決議的書面文件和會議記錄應(yīng)提供給委員會全體成員以作
6、記錄，并作為公司檔案由董事會辦公室保存，在公司存續(xù)期間保存。第十四條?風(fēng)險管理委員會會議決議包括如下內(nèi)容：（一）會議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；（二）會議應(yīng)到委員人數(shù)、實(shí)到人數(shù)；（三）說明會議的有關(guān)程序及會議決議的合法有效性；（四）說明經(jīng)會議審議并經(jīng)表決的議案的內(nèi)容和表決結(jié)果；（五）其他應(yīng)當(dāng)在決議中說明和記載的事項(xiàng)。第十五條風(fēng)險管理委員會會議通過的議案及表決結(jié)果,應(yīng)以書面形式報公司董事會。第十六條參加會議的委員及列席人員均對會議事項(xiàng)負(fù)有保密責(zé)任,不得擅自披露有關(guān)信息。第5頁共4頁第五章附則第十七
7、條?本規(guī)則結(jié)合交易中心相關(guān)文件和《新華商品現(xiàn)貨云交易中心管理辦法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。?第十八條?本規(guī)則依據(jù)實(shí)際情況變化需要重新修訂時，由風(fēng)險管理委員會提出修改意見稿，提交董事會審定。?第十九條?本規(guī)則及其修訂自公司董事會決議通過之日起生效。?第二十條?本規(guī)則由新華商品現(xiàn)貨云交易中心有限公司董事會負(fù)責(zé)解釋。第5頁共4頁
