上海證券交易所基金業(yè)務(wù)辦事指南

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1、基金業(yè)務(wù)辦事指南上海證券交易所基金與衍生品部2012年7月70上海證券交易所基金業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)表一、基金與衍生品部對口服務(wù)人員對口服務(wù)地區(qū)基金與衍生品部聯(lián)絡(luò)人華東地區(qū)（上海、江蘇）侯利英（產(chǎn)品研發(fā)）021-68803847郭靜（運營管理）021-68801034陳新峰（市場發(fā)展）021-68800650華北地區(qū)（北京、天津）杜建新（市場發(fā)展）021-68824836付冰（產(chǎn)品研發(fā)）021-68800064楊楓（運營管理）021-68804978華南地區(qū)（廣東、重慶）杜建新（產(chǎn)品研發(fā)）021-68824836張立?。ㄟ\營管理）021-68804

2、978陳新峰（市場發(fā)展）021-68800650二、相關(guān)業(yè)務(wù)對口服務(wù)部門部門具體服務(wù)內(nèi)容服務(wù)對象聯(lián)絡(luò)人基金業(yè)務(wù)部日常運行常規(guī)業(yè)務(wù)基金代碼申請（ETF、封閉式基金、開放式基金）基金公司參見上表基金信息披露基金臨時停復(fù)牌流程基金分紅流程基金上市費用通知繳納流程基金管理人更名流程基金更名流程基金終止上市流程ETF業(yè)務(wù)ETF技術(shù)實驗室測試ETF發(fā)行ETF上市ETF聯(lián)接基金申贖權(quán)限申請業(yè)務(wù)ETF拆分ETF合并聯(lián)接基金特殊申購業(yè)務(wù)70ETF應(yīng)急處理ETF常規(guī)信息披露上證基金通開放式基金發(fā)行開放式基金開放日常申贖業(yè)務(wù)開放式基金暫停日常申贖業(yè)務(wù)開放式基

3、金常規(guī)信息披露封閉式基金封閉式基金發(fā)行封閉式基金上市封轉(zhuǎn)開流程封閉式基金常規(guī)信息披露產(chǎn)品開發(fā)常規(guī)產(chǎn)品開發(fā)常規(guī)產(chǎn)品開發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)交易管理部日常運行ETF業(yè)務(wù)代辦券商跨市場ETF凈申購額度管理協(xié)調(diào)登記結(jié)算公司優(yōu)化基金產(chǎn)品交易機制會員單位王蕾021-68801158方芳021-68828805陳啟歡021-68805006會員部日常運行ETF業(yè)務(wù)ETF申贖代辦證券公司權(quán)限申請會員單位、基金公司王惠眾021-68806148ETF申贖代辦證券公司權(quán)限取消會員單位、基金公司ETF聯(lián)接基金申贖權(quán)限申請基金公司上證基金通上證基金通會員權(quán)

4、限申請會員單位系統(tǒng)運行部日常運行ETF業(yè)務(wù)ETF應(yīng)急聯(lián)系（ETF定義文件傳輸?shù)龋?yīng)急電話021-68802049技術(shù)開發(fā)部產(chǎn)品開發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)ETF技術(shù)開發(fā)等支持基金公司黃俊杰021-50186159技術(shù)規(guī)劃與服務(wù)部日常運行ETF業(yè)務(wù)ETF技術(shù)實驗室測試基金公司唐憶021-68801380產(chǎn)品開發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)ETF技術(shù)開發(fā)需求等支持基金公司信息公司日常運行ETF業(yè)務(wù)ETF網(wǎng)站服務(wù)及網(wǎng)站應(yīng)急基金公司杜磊021-68803729王輝021-68807041通信公司其他業(yè)務(wù)其他業(yè)務(wù)基金市場文件衛(wèi)星發(fā)送基金公司陳敏021-5865365370目

5、錄上海證券交易所基金業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)表2一、基金與衍生品部對口服務(wù)人員2二、相關(guān)業(yè)務(wù)對口服務(wù)部門2第一章總則7第二章常規(guī)業(yè)務(wù)8一、基金代碼申請（ETF、封閉式基金、開放式基金）8二、基金信息披露8三、基金臨時停復(fù)牌流程10四、基金分紅流程10五、基金上市費用通知繳納流程11六、基金管理人更名流程11七、基金更名流程12八、基金終止上市流程12第三章ETF業(yè)務(wù)14一、ETF技術(shù)實驗室測試14二、ETF發(fā)行16三、ETF上市18四、ETF申贖代辦證券公司權(quán)限申請業(yè)務(wù)21五、ETF申贖代辦證券公司權(quán)限取消業(yè)務(wù)21六、ETF聯(lián)接基金申贖權(quán)限申請業(yè)務(wù)21

6、七、ETF拆分22八、ETF合并24九、聯(lián)接基金特殊申購業(yè)務(wù)（T日為特殊申購申請日）26十、代辦券商跨市場ETF凈申購額度管理27十一、ETF應(yīng)急處理29十二、ETF常規(guī)信息披露29第四章上證基金通業(yè)務(wù)3070一、開放式基金發(fā)行30二、開放式基金開放日常申贖業(yè)務(wù)31三、開放式基金暫停日常申贖業(yè)務(wù)31四、會員申請上證基金通權(quán)限32五、開放式基金常規(guī)信息披露32第五章封閉式基金業(yè)務(wù)33一、封閉式基金發(fā)行33二、封閉式基金上市35三、封轉(zhuǎn)開流程37四、封閉式基金常規(guī)信息披露37第六章產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)38一、常規(guī)產(chǎn)品開發(fā)38二、創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)39第七

7、章綜合業(yè)務(wù)41一、日常約見41二、公文往來42三、市場推廣45附錄一上交所基金業(yè)務(wù)規(guī)則一覽表46附錄二參考文件模板48附表１：ETF基金實驗室測試申請單48附表2：交易所交易基金技術(shù)實驗室測試反饋表49附表3：關(guān)于***基金協(xié)助發(fā)行的申請函50附表4：關(guān)于***ETF網(wǎng)上發(fā)行代銷券商名單的確認函51附表5：關(guān)于**ETF發(fā)售協(xié)調(diào)人席位號和賬戶等信息的函52附表6：ETF網(wǎng)上認購數(shù)據(jù)信息查詢申請53附表7：***ETF網(wǎng)下發(fā)行數(shù)據(jù)確認函54附表8：關(guān)于***交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市申請函55附表9：關(guān)于申請***ETF基金定義文件

8、上傳通道權(quán)限的函56附表10：關(guān)于**基金賬戶信息的函57附表11：關(guān)于***基金申購贖回代辦券商名單的函5870附表12：ETF基本信息表59附表13：上海證券交易所上市儀式具體程序61附表14：關(guān)于確認