證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

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1、證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬測(cè)試單選題1.基金托管費(fèi)年費(fèi)率國(guó)際上通常為（0.20%）左右。2.投資本金20萬元，在年復(fù)利5.5%情況下，大約需要（13.09）年可使本金達(dá)到40萬元。3.（QFII）機(jī)制的實(shí)施吸引了境外符合資格的機(jī)構(gòu)投資者來中國(guó)資本市場(chǎng)投資。4.每個(gè)合格投資者能委托（1）個(gè)托管人，并可以更換托管人。5.下列不屬于常用來反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（久期）。6.1985年12月20日，歐盟委員會(huì)通過了（UCITS指令），標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開始朝著一體化方向發(fā)展。7.買入200份封閉式基金份額，買入價(jià)格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易所公布

2、的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金為（0.75元）。8.股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)：長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)及短期趨勢(shì)，其中（長(zhǎng)期趨勢(shì)）最為重要，也最為被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。9.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定對(duì)其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項(xiàng)及時(shí)向（公司經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）報(bào)告。10.（利潤(rùn)表）是一個(gè)動(dòng)態(tài)報(bào)告，它展示企業(yè)的損益賬目，反映企業(yè)在一定時(shí)間的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況，直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤(rùn)能力以及經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)。11.目前，貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率一般為（0.33%）。12.（基金估值工作小組）定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資

3、品種提出具體估值意見。13.UCITS一號(hào)指令中，下列關(guān)于基金的投資比例限制，說法正確的是（基金投資于另一基金的比例不得超過基金資產(chǎn)的5%）。14.按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過（20%）。15.下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是（遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)）。16.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，（基金業(yè)行業(yè)自律組織）的監(jiān)管，是對(duì)政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充，其對(duì)市場(chǎng)運(yùn)作和行為的了解更為深入，專業(yè)水平更高。1.基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的（全部資產(chǎn)及所有負(fù)

4、債）按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。2.下列選項(xiàng)中不屬于信用風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制）。3.單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股票總數(shù)的（10%）。4.《全球另類投資調(diào)查》咨詢報(bào)告指出，全球另類投資管理百?gòu)?qiáng)企業(yè)的資產(chǎn)首要投資對(duì)象仍然是（房地產(chǎn)）。5.下列關(guān)于房地產(chǎn)權(quán)益基金的表述，不正確的是（房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以封閉式基金形式發(fā)行）。6.（2006）年9月，中國(guó)金融期貨交易所正式成立。7.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是（14天）。8.基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場(chǎng)基金和一些債券型基

5、金收取，費(fèi)率大約為（0.25%）。9.UCITS基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí)，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的（40%）。10.從事（風(fēng)險(xiǎn)投資）的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者，這類投資者一般由各大公司的高級(jí)管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構(gòu)成，他們集資本和能力于一身，既是創(chuàng)業(yè)投資者，又是投資管理者。11.1938年，麥考利為評(píng)估債券的平均還款期限，引入（久期）的概念。12.中期票據(jù)采用注冊(cè)發(fā)行，最大注冊(cè)額度不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（40%）。13.我國(guó)提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司不包括（招商銀行）。14.UCITS三號(hào)指令通過后，下列不屬于UCITS基金的

6、業(yè)務(wù)范圍的是（核心業(yè)務(wù)的投資咨詢）。15.封閉式基金的收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的（90%）。16.下列不屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是（信用風(fēng)險(xiǎn)）。17.一家企業(yè)的應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率是5，那么該家企業(yè)平均需花（73）天收回一次賬面上的全部應(yīng)收賬款。18.根據(jù)市場(chǎng)條件的不同，通常有三種指數(shù)復(fù)制方法，下列不屬于這三種復(fù)制方法的是（幾何復(fù)制）。1.（提前贖回風(fēng)險(xiǎn)）又稱為回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。2.下列關(guān)于投資者需求中流動(dòng)性表述，不正確的是（通常情況下，投資期限越短，則投資者對(duì)流動(dòng)性的要求越低）。3.（2005）年，我國(guó)資產(chǎn)證券化開始試點(diǎn)，（2007）年進(jìn)入擴(kuò)大試點(diǎn)階段。4.QDII基金

7、份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（每周）計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在（每個(gè)工作日）計(jì)算并披露。5.下列關(guān)于做市商的表述，不正確的是（做市商的利潤(rùn)來源于買賣差價(jià)，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商無法賺取利潤(rùn)）。6.目前，在我國(guó)的證券投資基金估值中，通常按照（收盤價(jià)）對(duì)上市流通的有價(jià)證券進(jìn)行估值。7.（利潤(rùn)表）反映一段時(shí)期的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因。8.下列關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的表述正確的是（大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的利率可以是固定的，也可以是浮動(dòng)的）。9.下列不屬于內(nèi)在價(jià)值法的是（市銷率模型）。10.目前我國(guó)股票基金大部分按照（1.50%）的比例計(jì)提

8、基金管理費(fèi)