某集團公司全面風險管理報告

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1、XX集團有限公司XX年度全面風險管理報告目錄一、上一年度全面風險管理工作回顧3（一）全面風險管理工作計劃完成情況3（二）重大風險管理情況6（三）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況14（五）風險管理信息系統(tǒng)有關(guān)情況15（六）建立健全全面風險管理體系其他有關(guān)情況15二、XX年度企業(yè)風險評估情況18（一）對未來風險總體形勢的研判18（二）XX年風險評估情況20（三）XX年度風險評估結(jié)果23（四）重大風險關(guān)鍵成因量化分析26（五）風險坐標圖27三、XX年度全面風險管理工作有關(guān)情況及重大風險管理情況28（一）XX年度風險管理工作計劃28（二）XX年度重大風險管理情況32四、有關(guān)意見和建議49附件

2、1：風險評估標準50XX集團有限公司XX年全面風險管理報告一、上一年度全面風險管理工作回顧（一）全面風險管理工作計劃完成情況上一年，XX集團有限公司（以下簡稱“集團公司”或“公司”）認真貫徹落實黨中央、國務(wù)院的決策部署，在國務(wù)院國資委的領(lǐng)導(dǎo)下順利完成電力主輔分離改革及設(shè)計、施工一體化重組工作。經(jīng)國務(wù)院批準，集團公司于XXXX年X月X日正式掛牌成立。新組建的集團公司包括中國水利水電建設(shè)集團公司、中國水電工程顧問集團公司以及國家電網(wǎng)公司和中國南方電網(wǎng)有限責任公司14個?。▍^(qū)域）區(qū)電網(wǎng)企業(yè)所屬的勘測設(shè)計企業(yè)、電力施工企業(yè)和裝備修造企業(yè)。目前，集團公司具有在水利水電、火電、新能源

3、、電網(wǎng)和基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域提供規(guī)劃、勘測、設(shè)計、施工、制造、運行一體化服務(wù)的能力。集團公司成立后，立即貫徹落實國資委對中央企業(yè)加強全面風險管理工作的各項要求，借鑒國內(nèi)外企業(yè)開展全面風險管理工作的成功經(jīng)驗，服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風險管控現(xiàn)狀，通過不斷的實踐與創(chuàng)新，逐步形成了具有企業(yè)特色的全面風險管理體系和運行機制，各項工作取得了較好的成效。1．全面風險管理體系建設(shè)情況及工作計劃執(zhí)行情況（1）推進集團公司體制機制改革，管控體系初步搭建集團公司從總部到成員企業(yè)層面在上一52XX集團有限公司XX年全面風險管理報告年積極推進公司管控體系構(gòu)建工作。按照國務(wù)院國資委總體要求，制

4、定了集團公司工作規(guī)則和基本管控制度，形成了公司治理結(jié)構(gòu)和權(quán)力運行機制，建立了規(guī)范、有序、受控的治理模式。母子公司產(chǎn)權(quán)關(guān)系依法界定逐步理順，母子公司功能定位進一步明晰，集團公司出資人的職權(quán)職責逐步到位，對出資企業(yè)的資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策和管理者選擇等權(quán)利逐步得到落實，對所屬企業(yè)重大經(jīng)營行為的管控能力基本形成、逐步加強。集團公司內(nèi)部組織和結(jié)構(gòu)調(diào)整有序推進?？偛繖C關(guān)設(shè)置15個職能部門、5個事業(yè)部；各成員企業(yè)整合工作有序進行。（2）建立健全集團總部全面風險管理與內(nèi)部控制組織體系集團公司深化推進全面風險管理與內(nèi)部控制體系的建設(shè)與融合工作，除了集團公司黨政聯(lián)席會議作為公司全面風險管理與

5、內(nèi)部控制工作的最高決策領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，而且還在公司設(shè)置內(nèi)部控制與風險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，具體組織領(lǐng)導(dǎo)公司全面風險管理與內(nèi)部控制工作的開展；在內(nèi)部控制與風險管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室和日常辦事機構(gòu)，具體負責公司全面風險管理與內(nèi)部控制的日常聯(lián)絡(luò)管理工作。在職能機構(gòu)設(shè)置方面，公司明確了審計與風險管理部是公司全面風險管理與內(nèi)部控制工作的牽頭部門，并在審計與風險管理部專門設(shè)置了風險管理處，具體負責全面風險管理與內(nèi)部控制相關(guān)管理工作的開展。公司各職能部門和成員企業(yè)是公司全面風險管理與內(nèi)部控制工作的具體實施和執(zhí)行機構(gòu)，負責及時辨識、分析和評價本部門、本單位運行過程中的風險事項，提出相應(yīng)的應(yīng)對策略和解決

6、方案，并付諸實施。集團公司在穩(wěn)固發(fā)展總部的全面風險管理與內(nèi)部控制組織體系基礎(chǔ)上進一步推進成員企業(yè)全面風險管理與內(nèi)部控制52XX集團有限公司XX年全面風險管理報告組織架構(gòu)的搭建和深化工作，要求成員企業(yè)設(shè)立本單位的全面風險管理與內(nèi)部控制的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，明確風險管理與內(nèi)部控制管理職能部門，其他各職能部門也明確兼職風險管理與內(nèi)部控制工作人員，由各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的風險管理與內(nèi)部控制專職、兼職工作人員組成風險管理與內(nèi)部控制工作小組，開展各成員企業(yè)的風險管理工作。（3）建立健全全面風險管理與內(nèi)部控制制度體系集團公司在去年以風險管理理念為核心，加大對全面風險管理與內(nèi)部控制體系管理制度的制定和完善力

7、度，包括《XX集團有限公司全面風險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作指引》、《XX集團有限公司全面風險管理與內(nèi)部控制工作規(guī)定》、《XX集團有限公司風險評估指引》、《XX集團有限公司業(yè)務(wù)流程體系編制維護指引》和《XX集團有限公司全面風險管理與內(nèi)部控制體系評價測試指引》。（4）積極推進下屬股份公司風險管理與內(nèi)部控制深化工作去年，XX股份公司作為XX集團重要的成員企業(yè)，深入推進股份公司的風險管理與內(nèi)部控制深化工作。股份公司按照總部先行、試點跟進、全面推進的原則，在股份公司總部率先開展全面風險管理體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，選取四家子企業(yè)試點跟進，及時