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1、資產委托管理總部清算業(yè)務部業(yè)務管理規(guī)定國泰君安證券股份有限公司資產委托總部清算業(yè)務部業(yè)務管理規(guī)定國泰君安證券股份有限公司資產委托管理總部清算業(yè)務部業(yè)務管理規(guī)定目錄第一章總則…………………………………………………………………………2-12第二章崗位設置及職責2-第三章清算部工作流程………………………………………………………………………4>#ff66ff'>.#ff66ff'>.#ff66ff'>.2-55第四章附則2-國泰君安證券股份有限公司資產委托管理總部清算業(yè)務部業(yè)務管理規(guī)定總則清算部負責資產管理部所管理委托資產的資金、清算、風險控制及委托資產兌付業(yè)務；公司投資項目
2、的財務風險評估。崗位設置及職責清算部設清算財務總監(jiān)、委托資產清算、席位管理三個崗位。（一）委托資產清算1、跟蹤、查詢客戶委托資金到賬情況并及時反饋給清算財務總監(jiān)、市場部、客戶；2、辦理資金調撥手續(xù)調撥資金、發(fā)出開戶通知，通知營業(yè)部開戶、存入保證金，將股東帳戶資料交給基金經理及有關交易人員以便交易；3、每日清算，負責監(jiān)控單個股東帳戶所持證券的比例是否超出《公司法》及《證券法》的規(guī)定；4、通過清算系統(tǒng)完成清算交割；5、清算結果與交易部每天的交易記錄進行復核，審查清算結果與交易記錄是否有偏差，如有偏差及時找出原因；6、打印每天的清算報表并將用做財務部記賬用的報表提交給財務部
3、；7、辦理資金調撥手續(xù)，調回保證金；8、起草清算方案，辦理兌付手續(xù)、兌付客戶委托資金；8><#004699'>9、執(zhí)行公司保密制度，保證系統(tǒng)交易清算數據不外泄；10、股東代碼、客戶資料的存檔工作；11、辦理轉托管、銷戶、撤銷指令交易事項；11、公司交辦的其他工作。（二）清算財務總監(jiān)1、負責審核部門資金劃撥，確保資金劃撥、使用的安全；2、定期與不定期抽查部門在各營業(yè)部保證金余額是否與報表數相符，有無被挪用；3、負責部門投資活動的財務風險分析及預警4、負責部門投資項目的財務風險評估；5、負責部門重大投資對象財務報表分析，防止基金經理利用虛假的財務報告作出錯誤的投資判斷；6
4、、負責部門的投資活動分析；7、負責編制部門的年度盈利計劃及費用預算計劃；8、負責與財務部等公司其他有關部門就本部門經營狀況的報送工作；<#004699'>9、嚴守公司機密，保證系統(tǒng)核算數據不外泄；10、公司交辦的其他工作。(三)席位管理1、負責部門席位開戶、資金存取、交割單打印、股東代碼資料保存等柜臺工作；2、清算系統(tǒng)客戶對應席位、資金戶、股東代碼資料的輸入工作；3、嚴守公司機密，保證系統(tǒng)核算數據不外泄；4、公司交辦的其他工作。清算工作流程資產委托清算工作流程示意圖資產委托清算工作流程詳解：開戶通知：清算人員根據部門總經理的要求及簽好的資金調撥單填寫開戶通知，在經過清
5、算財務總監(jiān)審核，部門總經理簽字后發(fā)給營業(yè)部開戶；資金調撥：清算人員根據合同在客戶資金到賬后填寫資金調撥單，在經過清算財務總監(jiān)審核，部門總經理、公司分管領導簽字后方可調撥資金；清算人員應把營業(yè)部的保證金存入單傳給財務部記賬，股東代碼清單傳給基金經理及有關交易人員；清算人員每天應把財務部要求記賬的報表傳給財務部記賬；合同到期，股票平倉后，根據總經理的指令填好資金調撥單在經過清算財務總監(jiān)審核，部門總經理、公司分管領導簽字后調回保證金；清算人員根據合同起草清算方案，在經過清算財務總監(jiān)審核，部門總經理，公司分管領導簽字后辦理兌付事項；有關清算方案存檔處理；附則本規(guī)定由資產委托清
6、算部負責解釋、修改。二○○一年十月二十日PAGEPAGE1
