2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》習(xí)題精講班 講義 全

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1、第一章　證券交易概述本章主要考點(diǎn)　　1.掌握證券交易的定義、特征和原則　?。?）證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動(dòng)。　?。?）證券交易的特征：流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性?！　。?）證券交易的原則：公開、公平、公正?！　。?）證券交易的發(fā)展歷程（時(shí)間點(diǎn)）?！　　纠?·單選題】公開原則的核心要求是（?。?。　　A.實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化　　B.公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)　　C.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會　　D.上市公司對重大事項(xiàng)及時(shí)向社會公布　　[答疑編號]　　『正確答案』A　　【例2·單選題】我國上海證券交易所正式開業(yè)的時(shí)間是（?。！　.1990年7月3日

2、　　B.1990年12月19日　　C.1991年7月3日　　D.1992年12月19日　　[答疑編號]　　『正確答案』B　　【例3·多選題】證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為（?。?。　　A.證券發(fā)行為證券交易提供了對象　　B.證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約　　C.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提　　D.證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行　　[答疑編號]　　『正確答案』ABD　　【例4·多選題】證券交易的特征有（?。??！　.流動(dòng)性　　B.安全性　　C.收益性　　D.風(fēng)險(xiǎn)性　　[答疑編號]　　『正確答案』ACD　　【例5·判斷題】證券交

3、易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動(dòng)。（?。　答疑編號]　　『正確答案』正確　　2.熟悉證券交易的種類　?。?）按交易對象品種劃分四種：股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易?！　。?）金融衍生工具的交易包括：權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易和可轉(zhuǎn)換債券交易。　　【例1·單選題】金融期貨交易是指以（?。閷ο筮M(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)?！　.股票　　B.權(quán)證　　C.金融期貨合約　　D.金融期權(quán)合約　　[答疑編號]　　『正確答案』C　　【例2·單選題】可轉(zhuǎn)換債券具有（　）的雙重特性?！　.股權(quán)和期權(quán)　　B.債權(quán)和期權(quán)　　C.債權(quán)和權(quán)證　　D.債權(quán)和股

4、權(quán)　　[答疑編號]　　『正確答案』B　　【例3·單選題】我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是（　）。　　A.實(shí)際股票價(jià)格　　B.實(shí)際的股價(jià)指數(shù)　　C.投資組合總市值　　D.上證180指數(shù)　　[答疑編號]　　『正確答案』B　　【例4·單選題】開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格是在（?。┑幕A(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。　　A.雙方協(xié)商　　B.基金份額市值　　C.基金資產(chǎn)凈值　　D.基金資產(chǎn)總價(jià)值　　[答疑編號]　　『正確答案』C　　【例5·單選題】根據(jù)（?。┑牟煌瑐饕姓畟?、金融債券和公司債券三大類?！　.債券持有人　　

5、B.債券承銷商　　C.發(fā)行對象　　D.發(fā)行主體　　[答疑編號]　　『正確答案』D　　【例6·多選題】從基金的基本類型看，基金一般可分為（?。?。　　A.開放式基金　　B.封閉式基金　　C.上市開放式基金　　D.交易型開放式指數(shù)基金　　[答疑編號]　　『正確答案』AB　　【例7·判斷題】股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。（?。　答疑編號]　　『正確答案』錯(cuò)　　3.熟悉證券交易的方式　?。?）根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有：現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易?！　。?）短期資金市場存在債券的回購交易，如果投資者買賣證券時(shí)允許向經(jīng)紀(jì)商融資

6、或融券，則發(fā)生信用交易?！　　纠?·單選題】回購交易從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（?。┑奶攸c(diǎn)?！　.近期交易　　B.遠(yuǎn)期交易　　C.期權(quán)交易　　D.權(quán)證交易　　[答疑編號]　　『正確答案』B　　【例2·單選題】根據(jù)（?。?，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易?！　.交易的主體不同　　B.交易的期限不同　　C.交易合約的內(nèi)容不同　　D.交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系　　[答疑編號]　　『正確答案』D　　【例3·多選題】以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有（?。??！　.現(xiàn)在定約成交，將來交割　　B.以通過交易獲取標(biāo)的物為目的　　C.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)

7、化的，在場外市場進(jìn)行　　D.期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進(jìn)行　　[答疑編號]　　『正確答案』ACD　　【例4·判斷題】信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融券交易。（　）　　[答疑編號]　　『正確答案』對　　【例5·判斷題】期貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。（?。　答疑編號]　　『正確答案』錯(cuò)　　4.熟悉證券投資者的種類　　證券投資者是買賣證券的主體，可以是自然人，也可以是法人?！　　纠?·單選題】合格