論《物權(quán)法》對我國證券市場的影響

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1、論《物權(quán)法》對我國證券市場的影響  【摘要】《物權(quán)法》作為調(diào)整財(cái)產(chǎn)關(guān)系的基本法律,對證券市場的繁榮發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響。《物權(quán)法》的實(shí)施確立了資本市場運(yùn)行的制度框架,適用于證券法律關(guān)系的多個(gè)層面,同時(shí)也為證券業(yè)的金融創(chuàng)新提供了充分的制度基礎(chǔ)。  【關(guān)鍵詞】物權(quán)法;證券市場;金融創(chuàng)新  【寫作年份】2008年  【正文】  十屆全國人大五次會議以高票通過了《物權(quán)法》,這意味著我國在建設(shè)社會主義法治國家的道路上又邁進(jìn)了重要的一步?!段餀?quán)法》的頒布與實(shí)施在我國法治進(jìn)程中具有里程碑意義,必將對我國經(jīng)濟(jì)、社會的發(fā)展和社會主義和諧社會的構(gòu)建產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響?!段餀?quán)法》的實(shí)施也必將對我國證券

2、市場產(chǎn)生重大影響,下面我就對此談幾點(diǎn)個(gè)人的看法?! ∫?、《物權(quán)法》的實(shí)施確立了資本市場運(yùn)行的制度框架  黨的十七大報(bào)告中首次提出“創(chuàng)造條件讓更多群眾擁有財(cái)產(chǎn)性收入”的目標(biāo),其中內(nèi)涵豐富、富有新意。所謂財(cái)產(chǎn)性收入,是相對于工資收入而言的,一般是指家庭擁有的動產(chǎn)和不動產(chǎn),例如銀行存款、有價(jià)證券、房屋、車輛、土地等,以及由此所獲得的收入。凡是工資收入之外的收入都可以稱之為財(cái)產(chǎn)性收入。財(cái)產(chǎn)性收入除了個(gè)人投資及其收益外,還包括其它豐富的形式,例如,公民所購買的股票在升值之后所得到的收入,也構(gòu)成財(cái)產(chǎn)性收入。具體而言,財(cái)產(chǎn)性收入包括出讓財(cái)產(chǎn)權(quán)所獲得的利息、租金、專利收入,以及財(cái)產(chǎn)營運(yùn)

3、所獲得的紅利收入、財(cái)產(chǎn)增值收益等。這就意味著老百姓的收入不僅是來自工資,國家還將創(chuàng)造條件增加老百姓的多元化收入,財(cái)產(chǎn)性收入與通過辛勤工作所獲得的收入一樣,都是國民增加財(cái)富收入的重要來源。創(chuàng)造條件增加財(cái)產(chǎn)性收入,首先是指國家通過政策、法律來保障群眾擁有財(cái)產(chǎn)性收入。既然國家鼓勵(lì)和促進(jìn)更多群眾擁有財(cái)產(chǎn)性收入,則無論是增加有形財(cái)富(如房屋車輛),還是無形財(cái)富(如股息紅利),都需要通過《物權(quán)法》等基本法律對其加以保護(hù)?!段餀?quán)法》的實(shí)施確立了資本市場運(yùn)行的制度框架。我國實(shí)行社會主義市場經(jīng)濟(jì),這就決定了我國的資本市場就是法治市場。為了更好地保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益,健全我國資本市場法

4、治,我們需要認(rèn)真貫徹實(shí)施《物權(quán)法》。這主要是因?yàn)椤段餀?quán)法》對于資本市場的運(yùn)行和發(fā)展具有如下重要功能: ?。ㄒ唬┚S護(hù)秩序的功能  《物權(quán)法》的頒行,為整個(gè)證券市場的運(yùn)行和發(fā)展提供了基礎(chǔ)性的制度保障。從宏觀的角度來講,證券市場是我國整個(gè)市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。從內(nèi)容上看,證券是財(cái)產(chǎn)性權(quán)利和其它權(quán)利的憑證,證券交易本身就是財(cái)產(chǎn)的交易,只是此種財(cái)產(chǎn)交易方式與傳統(tǒng)的實(shí)物交易有所不同而已。證券市場的特殊性在于,權(quán)利以證券作為載體,從表面上看交易的對象是證券,而交易的實(shí)質(zhì)是權(quán)利的轉(zhuǎn)換,某一證券的交易背后實(shí)際上蘊(yùn)含著特定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值。從交易方式上看,證券交易與傳統(tǒng)的買賣雙方直接交易不同,

5、其采用大規(guī)模的集中競價(jià)交易形式來促成買賣的發(fā)生和完成,且不需要完成交付行為?! ∽C券交易實(shí)質(zhì)內(nèi)容和交易方式的特殊性,對證券交易的安全秩序提出很高的要求,但這種制度和安全只能建立于完善的交易和監(jiān)管規(guī)則的基礎(chǔ)之上。證券交易必然伴隨有市場風(fēng)險(xiǎn),這一特點(diǎn)在買空賣空的期貨交易中就更為明顯,其對交易安全和秩序具有很高的要求。我國《物權(quán)法》作為明確財(cái)產(chǎn)歸屬,保護(hù)交易安全的民事基本法,其中很多制度對維護(hù)健康的證券市場交易秩序具有重要作用。例如,《物權(quán)法》對投資者權(quán)益的保護(hù)、確定物權(quán)的登記制度、保護(hù)善意第三人的善意取得制度、證券票據(jù)擔(dān)保制度等,都是與證券市場交易密切相關(guān)的制度。從宏觀的角

6、度來看,市場交易越安全,資本市場就越發(fā)達(dá),交易就越迅速、越有秩序?!段餀?quán)法》對所有權(quán)制度的完善,為交易確定了前提和基礎(chǔ),給投資者提供了穩(wěn)定的預(yù)期,也為證券市場的有序運(yùn)行奠定了基礎(chǔ)。所以,《物權(quán)法》對于整個(gè)交易安全的維護(hù),必然能夠?yàn)榻⒁粋€(gè)穩(wěn)定的證券市場秩序發(fā)揮重要作用。[1] ?。ǘ┐龠M(jìn)投資的功能  投資人到證券市場從事證券交易活動,本身就是一種投資行為,我國整個(gè)證券市場中投資者人數(shù)眾多,交易數(shù)額巨大,證券市場市值曾經(jīng)超過國民經(jīng)濟(jì)總量。證券投資者的利益首先體現(xiàn)為一種財(cái)產(chǎn)利益,而我國《物權(quán)法》的基本立法精神是保護(hù)合法收益、保護(hù)投資、鼓勵(lì)創(chuàng)造,因此,它從基本法的角度為證券

7、投資財(cái)產(chǎn)利益提供了制度保障。在一切法治國家,私有財(cái)產(chǎn)權(quán)都被視為公民最重要的權(quán)利之一,它與生命權(quán)、自由權(quán)一起被并稱為公民的三大基本權(quán)利。保護(hù)合法的財(cái)產(chǎn)權(quán),就是保護(hù)公民的基本人權(quán),就是保護(hù)公民通過誠實(shí)合法的勞動創(chuàng)造的財(cái)富,保護(hù)公民基本的生產(chǎn)和生活條件。在《物權(quán)法》的制度框架下,任何證券持有者對其合法取得的證券都有不受剝奪的權(quán)利。根據(jù)《物權(quán)法》的占有制度,任何人持有股票、債券應(yīng)當(dāng)推定其為法律上的權(quán)利人(在物權(quán)法上,對權(quán)利的占有視為準(zhǔn)占有),任何人不能舉證證明持有人取得權(quán)利是非法的,都無權(quán)剝奪持有人的權(quán)利?!段餀?quán)法》所確立的平等保護(hù)等原則,為廣大

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