新興產業(yè)創(chuàng)投計劃

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1、新興產業(yè)創(chuàng)投計劃計劃關于印發(fā)《新興產業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》的通知財建〔2011〕668號各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局）、發(fā)展改革委：為加快新興產業(yè)創(chuàng)投計劃實施，加強資金管理，根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《國務院關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)的決定》（國發(fā)〔2010〕32號）、《國務院辦公廳轉發(fā)發(fā)展改革委等部門關于促進自主創(chuàng)新成果產業(yè)化若干政策的通知》（國辦發(fā)〔2008〕128號）精神，財政部、國家發(fā)展改革委制定了《新興產業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》，現予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。財政部國家發(fā)展改革委二〇一一年八月十七日附

2、件1新興產業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法第一章總則第一條為加快新興產業(yè)創(chuàng)投計劃實施，加強資金管理，根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《國務院關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)的決定》（國發(fā)〔2010〕32號）、《國務院辦公廳轉發(fā)發(fā)展改革委等部門關于促進自主創(chuàng)新成果產業(yè)化若干政策的通知》（國辦發(fā)〔2008〕128號）精神，制定本辦法。第二條本辦法所稱新興產業(yè)創(chuàng)投計劃是指中央財政資金通過直接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)、參股創(chuàng)業(yè)投資基金等方式，培育和促進新興產業(yè)發(fā)展的活動。本辦法所稱參股創(chuàng)業(yè)投資基金是指中央財政從產業(yè)技術研究與開發(fā)資金等專項資金中安排資金與地方政府資金、社會資本

3、共同發(fā)起設立的創(chuàng)業(yè)投資基金或通過增資方式參與的現有創(chuàng)業(yè)投資基金（以下簡稱參股基金）。第三條參股基金管理遵循“政府引導、規(guī)范管理、市場運作、鼓勵創(chuàng)新”原則，其發(fā)起設立或增資、投資管理、業(yè)績獎勵等按照市場化方式獨立運作，自主經營，自負盈虧。中央財政出資資金委托受托管理機構管理，政府部門及其受托管理機構不干預參股基金日常的經營和管理。第四條參股基金由財政部、國家發(fā)展改革委共同組織實施。國家發(fā)展改革委會同財政部確定參股基金的區(qū)域和產業(yè)領域，委托受托管理機構開展盡職調查，審核確認參股基金方案并批復中央財政出資額度，對參股基金運行情況進行監(jiān)督。財政部會同國家發(fā)展改革委確定中央財政出資

4、資金受托管理機構，撥付中央財政出資資金，對受托管理機構進行業(yè)績考核和監(jiān)督。第二章投資領域和方向第五條參股基金所在區(qū)域應具備發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)和高技術產業(yè)的條件，有一定的人才、技術、項目資源儲備。第六條參股基金投資應符合國家產業(yè)政策、高技術產業(yè)發(fā)展規(guī)劃以及國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展規(guī)劃。第七條每支參股基金應集中投資于以下具體領域：節(jié)能環(huán)保、信息、生物與新醫(yī)藥、新能源、新材料、航空航天、海洋、先進裝備制造、新能源汽車、高技術服務業(yè)（包括信息技術、生物技術、研發(fā)設計、檢驗檢測、科技成果轉化服務等）等戰(zhàn)略性新興產業(yè)和高新技術改造提升傳統產業(yè)領域。第八條參股基金重點投向具備原始創(chuàng)新、集

5、成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新屬性、且處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)，投資此類企業(yè)的資金比例不低于基金注冊資本或承諾出資額的60%。初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：成立時間不超過5年，職工人數不超過300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數的20%以上，資產總額不超過3000萬元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過3000萬元人民幣。早中期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：職工人數不超過500人，資產總額不超過2億元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過2億元人民幣。第九條參股基金不得從事以下業(yè)務：（一）投資于已上市企業(yè)，所投資的未上市企業(yè)上市后，參股基金所持股份未轉讓及其

6、配售部分除外；（二）從事擔保、抵押、委托貸款、房地產（包括購買自用房地產）等業(yè)務；（三）投資于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè)；（四）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產品、理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；（五）向任何第三人提供贊助、捐贈等；（六）吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；（七）進行承擔無限連帶責任的對外投資；（八）發(fā)行信托或集合理財產品的形式募集資金；（九）存續(xù)期內，投資回收資金再用于對外投資；（十）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。第三章管理要求第十條參股基金的管理架構包括參股基金企業(yè)、參股基金管理機構、托管銀行三方，三方按約定各司其職，各負其

7、責。第十一條參股基金企業(yè)依照《中華人民共和國公司法》或《中華人民共和國合伙企業(yè)法》行使管理職權。包括確定參股基金投向、選擇參股基金管理機構和托管銀行、負責重大事項決策等。第十二條參股基金管理機構由參股基金企業(yè)確定，接受參股基金企業(yè)委托并簽訂委托管理協議，按照協議約定負責參股基金日常的投資和管理。參股基金管理機構應符合以下條件：（一）在中國大陸注冊，且注冊資本不低于500萬元人民幣，有一定的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務相適應的軟硬件設施，具備豐富的投資管理經驗和良好的管理業(yè)績，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風險控制流程，規(guī)范的