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《質(zhì)押式報(bào)價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。
1、附件質(zhì)押式報(bào)價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法第一章總則第一條為規(guī)范質(zhì)押式報(bào)價回購業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)正常的市場秩序，依據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。第二條質(zhì)押式報(bào)價回購（以下簡稱“報(bào)價回購”）是指證券公司將符合本辦法第三條規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價、客戶接受報(bào)價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。第三條證券公司可以提交以下自有資產(chǎn)
2、作為質(zhì)押券：（一）可用于上交所債券質(zhì)押式回購交易的債券；（二）基金份額；（三）上交所和中國結(jié)算認(rèn)可的其他證券。第四條以可用于上交所債券質(zhì)押式回購交易的債券作為質(zhì)押券的，證券公司應(yīng)當(dāng)與其客戶約定適用根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》發(fā)布的債券質(zhì)押式回購標(biāo)準(zhǔn)券折算率。以基金份額及上交所和中國結(jié)算認(rèn)可的其他證券作為質(zhì)押券的，標(biāo)準(zhǔn)券折算率另行規(guī)定。上交所和中國結(jié)算可以根據(jù)市場情況調(diào)整質(zhì)押券折算率管理的相關(guān)規(guī)定。－27－第五條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全報(bào)價回購業(yè)務(wù)風(fēng)險控制機(jī)制，對質(zhì)押券價值進(jìn)行管理。證券公司應(yīng)當(dāng)合理確定和控制報(bào)價回購業(yè)務(wù)規(guī)模，并向上交所報(bào)備。上交所據(jù)此對證券公司的報(bào)價回購業(yè)務(wù)規(guī)
3、模實(shí)行總量控制。第六條證券公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定的格式向上交所綜合業(yè)務(wù)平臺的報(bào)價回購交易系統(tǒng)（以下簡稱“交易系統(tǒng)”）申報(bào)本公司的報(bào)價，并代客戶申報(bào)接受報(bào)價的委托。交易系統(tǒng)對雙方的申報(bào)按相關(guān)規(guī)則予以成交確認(rèn)，并將成交結(jié)果發(fā)送中國結(jié)算上海分公司。中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為報(bào)價回購的初始交易與購回交易提供相關(guān)登記結(jié)算服務(wù)。第七條證券公司應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，如實(shí)向上交所交易系統(tǒng)申報(bào)其與客戶已經(jīng)達(dá)成的真實(shí)交易意向，不得擅自偽造、篡改或進(jìn)行虛假申報(bào)。證券公司擅自偽造、篡改或進(jìn)行虛假申報(bào)，應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給客戶造成的損失，上交所、中國結(jié)算及其上海分公司對
4、此不承擔(dān)任何法律責(zé)任。證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)。第二章交易權(quán)限管理第八條上交所對報(bào)價回購實(shí)施交易權(quán)限管理。第九條證券公司向上交所申請開通報(bào)價回購業(yè)務(wù)權(quán)限，應(yīng)提交以下材料：（一）業(yè)務(wù)申請書；－27－（二）業(yè)務(wù)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件；（三）《質(zhì)押式報(bào)價回購業(yè)務(wù)客戶協(xié)議》（以下簡稱“《客戶協(xié)議》”）和《質(zhì)押式報(bào)價回購業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書》（以下簡稱“《風(fēng)險揭示書》”）樣本（《客戶協(xié)議》、《風(fēng)險揭示書》必備條款樣本附后）；（四）業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況報(bào)告；（五）負(fù)責(zé)報(bào)價回購業(yè)務(wù)的分管人員、高級管理
5、人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)系方式；（六）上交所要求的其他材料。上交所經(jīng)審核并會商中國結(jié)算后，認(rèn)為證券公司申請符合規(guī)定的，向其發(fā)出確認(rèn)開通報(bào)價回購業(yè)務(wù)權(quán)限的書面通知。第十條證券公司可以向上交所申請終止其報(bào)價回購業(yè)務(wù)權(quán)限。第十一條證券公司發(fā)生以下情形之一的，上交所可以暫停其報(bào)價回購業(yè)務(wù)權(quán)限：（一）違反相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會部門規(guī)章、本辦法及上交所和中國結(jié)算其他交易、登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）因質(zhì)押券折算率調(diào)整、司法凍結(jié)或扣劃等原因?qū)е沦|(zhì)押券不足；（三）上交所認(rèn)定的其他情形。第十二條證券公司發(fā)生以下情形之一的，上交所可以終止其報(bào)價回購業(yè)務(wù)權(quán)限：（一）嚴(yán)重違反相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)
6、會部門規(guī)章、本辦法及上交所和中國結(jié)算其他交易、登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）證券公司進(jìn)入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序；（三）證券公司連續(xù)兩個交易日無法完成資金劃付；－27－（四）因質(zhì)押券折算率調(diào)整、司法凍結(jié)或扣劃等原因?qū)е伦C券公司質(zhì)押券不足，且證券公司未能采取有效措施使其報(bào)價回購可用額度不小于零；（五）上交所認(rèn)定的其他情形。第三章證券公司客戶適當(dāng)性管理第十三條證券公司應(yīng)當(dāng)建立報(bào)價回購客戶適當(dāng)性管理制度，對客戶資質(zhì)進(jìn)行審查。審查內(nèi)容包括但不限于開戶時間、資產(chǎn)規(guī)模、信用狀況、風(fēng)險承受能力以及對證券市場的認(rèn)知程度等。對符合客戶資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的客戶，證券公司可選擇其作為交易對手方；對不符合客戶資質(zhì)
7、審查標(biāo)準(zhǔn)的客戶，證券公司應(yīng)當(dāng)拒絕其申請，并告知審核結(jié)果?？蛻糍Y質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)由證券公司制定，資質(zhì)審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存。第十四條證券公司應(yīng)向客戶全面介紹報(bào)價回購業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險，提醒客戶注意有關(guān)事項(xiàng)。第十五條證券公司應(yīng)以下列方式之一與客戶簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶協(xié)議》：（一）在證券公司營業(yè)場所臨柜簽署；（二）通過電子方式簽署；（三）經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式。第十六條證券公司與客戶簽訂《風(fēng)險揭示書》和《客戶協(xié)議》，并將客戶有關(guān)資料報(bào)備上交所后，客戶方可參與報(bào)價回購業(yè)務(wù)。第十七條客戶應(yīng)書面承諾其在
