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《基金交易規(guī)則須知(機(jī)構(gòu))030908》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、投資者辦理基金業(yè)務(wù)提交的文件（機(jī)構(gòu)）開戶組織機(jī)構(gòu)代碼證、營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件（正本）及上述文件加蓋公章的復(fù)印件開戶申請表（加蓋單位公章、法定代表人簽章和預(yù)留印鑒）授權(quán)委托書（加蓋法定代表人簽章和單位公章）預(yù)留印鑒（與資金賬戶預(yù)留印鑒一致）經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件交易協(xié)議書(一式兩份，加蓋法定代表人簽章和單位公章)認(rèn)購加蓋預(yù)留印鑒的認(rèn)購申請表申購加蓋預(yù)留印鑒的申購申請表贖回加蓋預(yù)留印鑒的贖回申請表資料變更加蓋預(yù)留印鑒的單位公函重要資料變更時(shí)需提供新的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和有關(guān)單位出具的變更證明原件（正本）及上述文件加蓋公章的復(fù)印件加蓋法定代表人簽章和單位公章的授權(quán)委托書經(jīng)辦人有
2、效身份證件原件及復(fù)印件銷戶加蓋單位公章的銷戶申請表加蓋法定代表人簽章和單位公章的授權(quán)委托書經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件非交易過戶捐贈方與受贈方的組織機(jī)構(gòu)代碼證、營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件（正本）及上述文件加蓋公章的復(fù)印件（一式兩份）捐贈方出具要求辦理非交易過戶的公函和授權(quán)委托書的原件及復(fù)印件（均須加蓋單位公章及法定代表人簽章）（一式兩份）捐贈方及受贈方的經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件（一式兩份）捐贈公證書原件及復(fù)印件（一式兩份）分紅方式選擇加蓋預(yù)留印鑒的分紅方式選擇單位公函查詢單位有效證明文件經(jīng)辦人有效身份證件撤單加蓋預(yù)留印鑒的單位公函原交易受托回執(zhí)登記基金帳號加蓋預(yù)留印鑒的申請表（交易憑
3、條）經(jīng)辦人有效身份證件轉(zhuǎn)托管加蓋預(yù)留印鑒的申請表（交易憑條）經(jīng)辦人有效身份證件基金轉(zhuǎn)換加蓋預(yù)留印鑒的申請表（交易憑條）經(jīng)辦人有效身份證件5中國銀行基金交易規(guī)則須知重要提示：投資者在購買基金前應(yīng)仔細(xì)閱讀基金契約、基金招募說明書、及本行的基金交易規(guī)則須知，充分了解各基金的情況。第一條資金帳戶的開立資金帳戶是投資者在中國銀行開立的用于辦理基金交易資金往來的帳戶。投資者在中行代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理基金業(yè)務(wù)時(shí)，必須先開立用于資金清算的資金帳戶。個(gè)人投資者須指定本人長城借記卡所對應(yīng)的活期儲蓄帳戶作為基金業(yè)務(wù)清算的資金帳戶。機(jī)構(gòu)投資者須指定一活期結(jié)算帳戶作為基金業(yè)務(wù)清算的專用資金帳戶。投資者在認(rèn)、申購基金時(shí)，資金帳
4、戶余額必須大于交易申請額，即資金交割后，帳戶余額應(yīng)按照柜臺帳戶管理規(guī)定保留最低帳戶余額。第二條基金交易帳戶的開立和銷戶基金交易帳戶是中國銀行為投資者設(shè)立的用于在本行進(jìn)行基金交易的帳戶。投資者通過中行代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理基金業(yè)務(wù)時(shí)，必須先開立基金交易帳戶。該帳戶用于記載投資者進(jìn)行基金交易活動的情況和所持有的基金份額。每個(gè)投資者只能申請開立一個(gè)基金交易帳戶。如開戶時(shí)投資者的證件編號缺位、多位、與他人重復(fù)，開戶申請將被拒絕。投資者辦理基金交易帳戶的銷戶時(shí)，交易帳戶內(nèi)必須無任何基金單位余額或未達(dá)權(quán)益，同時(shí)該帳戶未被凍結(jié)。投資者須到原開戶網(wǎng)點(diǎn)辦理銷戶手續(xù)。投資者辦理開、銷戶手續(xù)時(shí)，需本人親自臨柜辦理。第三條基
5、金帳戶的申請基金帳戶是注冊與過戶登記機(jī)構(gòu)為投資者開立的用于記錄投資者持有基金份額及其變動情況的帳戶。投資者第一次辦理某只基金的認(rèn)購或申購時(shí)，中國銀行做為代銷銀行，將自動為投資者向該基金的注冊與過戶登記機(jī)構(gòu)提交開立基金帳戶的申請，辦理基金帳戶開戶手續(xù)。第四條基金認(rèn)購與申購?fù)顿Y者開立基金交易帳戶的當(dāng)日，即可申請辦理基金的認(rèn)購或申購。個(gè)人投資者辦理基金認(rèn)購、申購時(shí)，應(yīng)填寫《中國銀行開放式基金交易憑條（個(gè)人）》；機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)填寫《開放式基金認(rèn)、申購申請書（單位）》。第五條基金首次認(rèn)購與申購?fù)顿Y者購買基金必須符合基金發(fā)行公告規(guī)定的首次認(rèn)購或申購的最低限額。投資者在首次購買基金的當(dāng)日和下一工作日發(fā)生的多
6、次購買基金的行為，因交易尚未被注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)成功，因此均視同首次購買。第六條基金贖回5在贖回期，投資者的交易帳戶中有被確認(rèn)的基金份額后，才可申請辦理贖回業(yè)務(wù)。申請贖回的份額，不得超過交易帳戶中的有效可用份額。個(gè)人投資者辦理基金贖回時(shí)，應(yīng)填寫《中國銀行開放式基金交易憑條（個(gè)人）》；機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)填寫《開放式基金贖回申請書（單位）》。投資者在贖回基金時(shí)，須選擇是否順延贖回。如選擇順延贖回，在遇巨額贖回的情況時(shí)，則當(dāng)日贖回不能全額成交部分，延遲至下一交易日執(zhí)行；如選擇非順延贖回，則當(dāng)日贖回不能全額成交部分，在下一交易日不再繼續(xù)贖回。個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)的交易憑證上的連續(xù)贖回與非連續(xù)贖回字樣，與順延贖回和非順延
7、贖回意思相同。第七條交易限制投資者辦理基金交易后，當(dāng)天不能再對證件編號、證件類型等重要資料內(nèi)容進(jìn)行修改和變更。反之，投資者對證件編號、證件類型等重要資料內(nèi)容進(jìn)行修改和變更后，當(dāng)天不能再辦理基金交易。第八條撤單在基金發(fā)行期，投資者認(rèn)購基金后，不允許做撤單交易。發(fā)行期結(jié)束后，基金的申購與贖回交易允許投資者在當(dāng)日規(guī)定的營業(yè)時(shí)間內(nèi)（下午15：00前）辦理撤單。撤單需在原交易網(wǎng)點(diǎn)辦理。客戶必須完全撤單，不允許部分撤回原
