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1、為什么有的國家窮有的國家富曼庫爾·奧爾森一、引言有這樣一個隱喻，不僅能闡釋眾說紛紜的文章背后的思想，更有助于解釋為什么很多國家依然貧困，而其他國家卻已變得富有。這一隱喻源于有效市場假說(EMH)的爭論——股價已經(jīng)包含了所有可以公開獲得的相關(guān)信息，從而投資者是隨機(jī)選擇股票還是求助于專家是無差異的。這一假說形象地體現(xiàn)在那個廣為人知的老笑話中：一位助理教授和一位教授正在散步，突然發(fā)現(xiàn)人行道上躺著一張百元大鈔，助理教授正要去撿，卻被前輩阻止：如果百元大鈔是真的，早就輪不到你了!市場參與者的最優(yōu)化行為將使獲得超常規(guī)收益的機(jī)會趨于消失，許多此類文章的論點(diǎn)都被概括在這個故事中：路無遺財，如果有的話，早已被他
2、人快手撿走了。20世紀(jì)最后25年的諸多經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)展都依賴于這樣一個思想：一切可獲得的收益事實(shí)上都已經(jīng)被獲取了。雖然早期的原版凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)描繪出從積極財政與貨幣政策中可獲得的巨大收益，近25年以來的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)卻更強(qiáng)調(diào)以個體理性行為消除干預(yù)政策試圖解決的問題。如果非均衡工資產(chǎn)生了非自愿失業(yè)，這意味著工人有機(jī)會向預(yù)期的雇主出賣對自己來說不那么寶貴的勞動——一個新的“雙贏”雇用合同將消除非自愿失業(yè)。市場將確保路邊沒有非自愿失業(yè)者。類似地，利潤最大化的廠商有激勵進(jìn)入超額利潤行業(yè)，從而降低壟斷力量造成的社會損失。據(jù)此，大量經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)美國工業(yè)的壟斷損失不過如此：哈伯格三角很小。同樣，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，與
3、龐大的GDP相比，保護(hù)主義和其他無效率政策的社會損失微不足道。圍繞著科斯定理的文獻(xiàn)同樣指出，即使存在著外部性，參與者之間的談判也能產(chǎn)生社會有效率的結(jié)果。無論各方初始法定權(quán)力分配為何，只要交易成本不是太高，自愿談判就可把外部性內(nèi)部化從而產(chǎn)生帕累托有效的結(jié)果。這再次表明，談判桌上也不會有余財。近期某些關(guān)于科斯式談判(CoaseianBargain)的文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)，交易成本將消耗真實(shí)資源，在定義(交易的)帕累托邊界時應(yīng)考慮這些資源的價值。一個推論就是，如果將外部性內(nèi)部化的談判成本高于由此帶來的收益，那么就該順其自然。理性參與方不會在談判桌上留有余財——這一事實(shí)自動確保了自由放任將導(dǎo)致帕累托效率。更近期的
4、加里·貝克爾（1）(GaryBecker)強(qiáng)調(diào)產(chǎn)生無謂損失的政府干預(yù)必然是一項(xiàng)政治劣勢。而一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍然將政府看做是降低交易成本的制度，并已將科斯定理應(yīng)用于政治分析。他們認(rèn)為，在本質(zhì)上，理性的政治行動者在所有互惠得益實(shí)現(xiàn)前都有政治上談判的激勵，從而民主政體通常會產(chǎn)生社會有效率的結(jié)果，雖然它也會會影響到收入分配。（2）即使被選擇的政策與經(jīng)濟(jì)學(xué)家的藥方背道而馳，這仍然成立：如果有其他的政治談判能使參與方狀況改進(jìn)，他們應(yīng)該已經(jīng)選擇它了!這一基本思想，即互惠談判將獲取所有值得獲取的得益——路無遺財——導(dǎo)致的結(jié)論就是，無論我們看到的是自由放任還是強(qiáng)勢干預(yù)，都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了最有效率的可能。（3）我們看到的經(jīng)
5、濟(jì)是社會有效率的，或者至少接近如此，這一觀念不僅為一貫遵循其邏輯的經(jīng)濟(jì)學(xué)家所贊成，更是眾多著名經(jīng)驗(yàn)研究的主要假設(shè)。在我們熟悉的總量生產(chǎn)函數(shù)或增長核算研究中，經(jīng)濟(jì)被假設(shè)處于總量生產(chǎn)函數(shù)的邊界上。利潤最大化的廠商在邊際產(chǎn)出等于投入價格這一點(diǎn)使用資本和其他生產(chǎn)要素，每一要素的私人邊際產(chǎn)出等于其社會邊際產(chǎn)出。計量經(jīng)濟(jì)學(xué)家可計算出社會產(chǎn)出的多大份額歸因于資本積累或其他要素，并將除此之外的任何產(chǎn)出增長(殘差)歸于知識進(jìn)步。給定可獲得的資源和技術(shù)性知識水平，這一定式假設(shè)產(chǎn)出已經(jīng)最大化。如果在此引證的觀念大體上正確，那么理性的經(jīng)濟(jì)和政治參與方將保證經(jīng)濟(jì)不偏離其潛力太遠(yuǎn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的政策建議也價值甚微了。當(dāng)然，即
6、使經(jīng)濟(jì)學(xué)的建議使GDP僅增長1％，我們的收入也將上漲不少。盡管如此，前述思想與經(jīng)驗(yàn)假設(shè)的隱含意義在于，經(jīng)濟(jì)學(xué)并不能拯救世界，最多不過是為這個世界略增福祉。用凱恩斯評價各種職業(yè)的話語來說，對于社會的未來，我們并不比牙醫(yī)更重要。二、貧富的邊界我們怎樣才能找到檢驗(yàn)個體理性在社會中盡其所能這一思想的經(jīng)驗(yàn)論據(jù)呢?這問題在經(jīng)驗(yàn)上似乎相當(dāng)棘手。盡管如此，大量證據(jù)卻存在于這樣一個地方：國界。國界勾勒出不同的經(jīng)濟(jì)政策和制度，從而，在國家經(jīng)濟(jì)績效如此懸殊以致不能用稟賦差異解釋的情況下，它能告訴我們社會在多大程度上實(shí)現(xiàn)了其潛力。國家間收入水平差距驚人。以已有的最佳方式衡量，最富國的人均收入是最窮國的20多倍。無論富
7、因何起，高收入總出現(xiàn)在某些國家，而非其他國家。雖然富國與窮國并不總是毗鄰，在國界兩邊貧富懸殊的例子也屢見不鮮：如美國和墨西哥之間的格蘭德河(RioGrande)兩岸的貧富分殊，如三八線上朝韓兩國的劍拔弩張，在不久以前更有東西德被一條邊界武斷地一分為二。概括來說，國家間人均收入存在巨大差距只有兩種可能的解釋，它們值得加以認(rèn)真的考慮。第一種可能的解釋是，如總量生產(chǎn)函數(shù)方法及前述理論所表明的那樣，國界意
