論股東派生訴訟制度

《論股東派生訴訟制度 》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、論股東派生訴訟制度【論文關(guān)鍵詞】新公司法股東派生訴訟股東直接訴訟　　【論文摘要】公司法確立了股東派生訴訟制度，對(duì)提高我國公司治理水平，保護(hù)中小股東利益和公司利益起到重要作用。但仍存不足，需要在今后的立法與實(shí)踐中進(jìn)一步完善?！　∫浴　⌒鹿痉▌?chuàng)設(shè)了很多新的制度，其中公司法第152條規(guī)定的股東派生訴訟制就是公司法修訂的亮點(diǎn)之一。但由于股東派生訴訟制度本身的復(fù)雜性與公司規(guī)定的粗糙性，難以在實(shí)踐中充分發(fā)揮該制度應(yīng)有的功能。本文嘗試評(píng)析公司法152條確立的股東派生訴訟制度，指出尚存的不足，并提出一些完善的對(duì)策，以求證于方家

2、?！　∫?、股東派生訴訟制度簡(jiǎn)介　　從股東訴訟是直接為個(gè)人利益還是直接為公司利益的角度劃分，股東訴訟制度包括股東直接訴訟和股東派生訴訟。股東派生訴訟是指當(dāng)公司的正當(dāng)權(quán)益受到他人侵害，特別是受到控制股東、母公司、董事和管理人員等的侵害而公司怠于行使訴訟權(quán)利時(shí)，符合法定條件的股東以自己的名義為公司的利益對(duì)侵害人提起訴訟，追究其法律責(zé)任的訴訟制度。　　我國公司法152條確立的股東派生訴訟制度主要包括以下內(nèi)容：1．當(dāng)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定，給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東、股份

3、有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事就董事、高級(jí)管理人員的行為向人民法院提起訴訟；2．當(dāng)監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定的，前述股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟；3．監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損

4、害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟；4．他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，也可以依照前述規(guī)定書面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事或者監(jiān)事向人民法院提起訴訟，或者在特定情況下直接向人民法院提起訴訟的權(quán)利?！　」痉ǖ?53條規(guī)定了股東直接訴訟制度，具體內(nèi)容是當(dāng)董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。我們可以

5、通過分析股東直接訴訟與股東派生訴訟的區(qū)別來進(jìn)一步認(rèn)識(shí)股東派生訴訟的特點(diǎn)。首先、在起訴原因方面，為股東直接訴訟是由于董事、高級(jí)管理人員的行為直接損害了股東的利益；而股東提起派生訴訟并不是因?yàn)楣蓶|的利益直接受損，而是因?yàn)楣纠媸軗p；其次，在起訴主體上方面，股東直接訴訟的適格主體包括任何股東，而股東派生訴訟則對(duì)起訴主體限制設(shè)置了持股比例的限制；再次、股東派生訴訟還設(shè)置了起訴的前置條件，即是要先請(qǐng)求董事會(huì)或者監(jiān)事起訴，只有在特殊情況下才可以繞過該程序直接向法院提請(qǐng)起訴?！　纱笾贫却嬖谌绱藚^(qū)別究其原因在于制度的產(chǎn)生背景以

6、及設(shè)計(jì)的宗旨不同。股東派生訴訟制度功能在于通過賦予那些由于所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離而無法維護(hù)公司利益和自己利益的股東一種超越公司內(nèi)部控制的司法救濟(jì)權(quán)，追究侵害公司利益的人的責(zé)任，從而平衡嚴(yán)重失控的公司治理結(jié)構(gòu)，達(dá)到維護(hù)公司的合法權(quán)益，并最終保護(hù)股東尤其是中小股東利益的目的?！　〉?，股東派生訴訟提起權(quán)在發(fā)揮其積極作用的同時(shí)，也存在著被濫用的危險(xiǎn)，這是因?yàn)樽鳛楣蓶|共益權(quán)之一種的派生訴訟提起權(quán)具有不同于一般股東權(quán)的特點(diǎn)。一方面派生訴訟提起權(quán)賦予了股東越過公司直接起訴侵害公司利益之人的權(quán)利，在一定程度上忽視甚至限制了公司的獨(dú)立

7、訴訟主體資格。‘據(jù)資本多數(shù)決原則運(yùn)作的股東會(huì)及根據(jù)多數(shù)決厲狽Ⅱ選舉產(chǎn)生的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)拒絕或怠于起訴侵害公司利益之人時(shí)，不追究侵害公司利益之人的責(zé)任是公司的多數(shù)意思，本應(yīng)得到尊重。然而，派生訴訟提起權(quán)卻在此種情形下賦予了少數(shù)股份股東代為行使公司的訴權(quán)，這等于否定了資本多數(shù)決原則的合理有效性。①正是由于派生訴訟請(qǐng)求權(quán)具有上述異于一般股東權(quán)利的特殊性，如果其具體規(guī)則設(shè)計(jì)不當(dāng)，容易被濫用，從而會(huì)妨害公司的正常運(yùn)營(yíng)，這也是新公司法賦予股東派生訴權(quán)同時(shí)對(duì)該權(quán)利進(jìn)行了適當(dāng)?shù)募s束(包括起持股比例、前置程序限制等)的原因?！　《?、

8、股東派生訴訟制度存在的問題　　根據(jù)前面對(duì)股東派生訴訟制度的介紹，股東派生訴訟是為公司利益的訴訟，股東并不能從中直接受益，然而訴訟是需要成本的，除了少數(shù)大股東以外，原告股東從訴訟種獲得的收益一般來說都遠(yuǎn)低于其所支出的費(fèi)用，往往得不償失；此外，由于勝訴所得歸公司，其他股東也將因此受益，這會(huì)使股東產(chǎn)生搭便車的心態(tài)：所以，理智的股東一般是不會(huì)提起股東派生訴訟的。因此