長(zhǎng)興深圳一號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同20161101

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1、長(zhǎng)興廣州深圳二一號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同合同編號(hào)：長(zhǎng)城證券(2016)-ZG-029號(hào)長(zhǎng)城證券(2016)-ZG-***號(hào)委托人：上海興瀚資產(chǎn)管理有限公司（代興瀚資管-興展46號(hào)單一客戶專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃）興業(yè)國(guó)際信托有限公司(代表“***號(hào)單一資金信托”)管理人：長(zhǎng)城證券股份有限公司托管人：興業(yè)銀行股份有限公司年月日目錄前言1一、合同當(dāng)事人2二、釋義3三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開(kāi)立與管理4四、資產(chǎn)委托狀況7五、委托資產(chǎn)的投資10六、委托人的聲明與保證13七、委托人的權(quán)利與義務(wù)14八、管理人的聲明與保證15九、管理人的權(quán)利與

2、義務(wù)16十、托管人的聲明與保證17十一、托管人的權(quán)利與義務(wù)17十二、投資主辦人的指定與變更18十三、信息披露18十四、關(guān)聯(lián)方證券的投資19十五、委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使19十六、管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬與其他相關(guān)費(fèi)用20十七、委托資產(chǎn)清算與返還22十八、保密條款24十九、不可抗力24二十、合同的變更、終止與備案24二十一、違約責(zé)任與免責(zé)條款25二十二、適用法律與爭(zhēng)議處理方式26二十三、合同成立與生效、合同份數(shù)26二十四、其他事項(xiàng)27附件一：《托管資金到賬通知書》（樣本）31附件二：《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》（樣本

3、）32附件三：征詢函34附件四：管理人關(guān)聯(lián)名單35附件五：投資監(jiān)督事項(xiàng)表36附件六：委托資產(chǎn)追加通知書（樣本）37附件七：委托資產(chǎn)提取通知書（樣本）38附件八：風(fēng)險(xiǎn)揭示書39附件九：專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶44附件十：投資指令（樣本）45附件十一：劃款指令（樣本）47附件十二：預(yù)留印鑒樣本48附件十三：資產(chǎn)管理人授權(quán)通知書49前言為規(guī)范定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，明確定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第93號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）、《證券公司定

4、向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]30號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》）、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)[2012]206號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》）、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》等法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。委托人保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，并已閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托資產(chǎn)，但不保證委托資產(chǎn)一定盈利

5、，也不保證最低收益。管理人對(duì)委托資產(chǎn)未來(lái)的收益預(yù)測(cè)僅供委托人參考，不構(gòu)成保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。本合同是規(guī)定委托人、管理人和托管人基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。一、合同當(dāng)事人委托人姓名（或公司名稱）：上海興瀚資產(chǎn)管理有限公司（代興瀚資管-興展46號(hào)單一客戶專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃）興業(yè)國(guó)際信托有限公司(代表“***號(hào)單一資金信托”)住所（或公司注冊(cè)地址）：福州市鼓樓區(qū)五四路137號(hào)信和廣場(chǎng)25-26層上海

6、市浦東新區(qū)浦東南路2250號(hào)3幢4層A451室郵政編碼：200120法定代表人：楊華輝張力聯(lián)系人：湯志庭陳丹潔聯(lián)系電話：18320812803聯(lián)系地址：廣東省深圳市深南大道4013號(hào)興業(yè)銀行大廈5樓021-20296262傳真號(hào)碼：021-68630068網(wǎng)址：管理人：長(zhǎng)城證券股份有限公司注冊(cè)地址：深圳市深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大樓16、17樓辦公地址：深圳市深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大樓14、16、17樓授權(quán)法定代表人：何偉丁益聯(lián)系人：王春聯(lián)系電話：0755-83539846傳真號(hào)碼：0755-83510251網(wǎng)址：ww

7、w.cgws.com托管人：興業(yè)銀行股份有限公司注冊(cè)地址：福建省福州市湖東路154號(hào)辦公地址：福州市湖東路154號(hào)法定代表人：高建平聯(lián)系人：楊申曹海陽(yáng)聯(lián)系電話：18917618789021-62677777-212062傳真號(hào)碼：021-62159217網(wǎng)址：www.cib.com.cn二、釋義本合同中除非文義另有所指，下列簡(jiǎn)稱或名詞具有如下含義：《管理辦法》指2013年6月26日中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于公布之日起施行的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》?！秾?shí)施細(xì)則》指2012年10月18日中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于公布之日起施行的《證

8、券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]30號(hào)）。元指人民幣元。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人、管理人指長(zhǎng)城證券股份有限公司，簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)城證券”。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管人、托管人指興業(yè)銀行股份有限公司，簡(jiǎn)稱“興業(yè)銀行”。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托人