深圳證券交易所文件

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1、深圳證券交易所文件深證會(huì)〔2005〕66號(hào)關(guān)于《關(guān)于規(guī)范會(huì)員集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的通知》的補(bǔ)充通知各會(huì)員單位：為了完善對(duì)會(huì)員集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理，針對(duì)《關(guān)于規(guī)范會(huì)員集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的通知》（深證會(huì)[2005]12號(hào)），現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)作以下補(bǔ)充規(guī)定或說(shuō)明：一、關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專用席位的指定和相關(guān)書(shū)面材料的報(bào)備事宜1．會(huì)員在指定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專用席位時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本所提交由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃批準(zhǔn)文件或無(wú)異議函、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、合同范本和托管協(xié)議。2．—13—會(huì)員在首次指定某一席位為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專用席位時(shí)，如果該席位

2、處于開(kāi)通狀態(tài)，須先辦理該席位的中止手續(xù)。（具體指定流程參見(jiàn)附件一《會(huì)員指定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專用席位操作指引》（2005年8月修訂）或登錄本所網(wǎng)站(www.szse.cn)“規(guī)則/指南——交易所業(yè)務(wù)指南——會(huì)員業(yè)務(wù)指引”欄目下查詢）。3．一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只能指定使用一個(gè)專用席位。同一托管機(jī)構(gòu)托管的某會(huì)員所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專用席位，不同托管機(jī)構(gòu)托管的某會(huì)員集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用不同的專用席位。4．會(huì)員在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立后五個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向本所提交集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣、設(shè)立情況報(bào)告和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃驗(yàn)資報(bào)告（復(fù)印

3、件加蓋會(huì)員公章）。二、關(guān)于基本信息的網(wǎng)上報(bào)備在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立后五個(gè)工作日內(nèi)，會(huì)員除應(yīng)當(dāng)在本所網(wǎng)站（www.szse.cn）“會(huì)員之家”網(wǎng)頁(yè)的“業(yè)務(wù)在線－資產(chǎn)管理”欄目下報(bào)備《關(guān)于規(guī)范會(huì)員集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的通知》中要求的基本信息外，還應(yīng)當(dāng)報(bào)備以下信息（具體報(bào)備流程參見(jiàn)附件二《會(huì)員集合資產(chǎn)管理計(jì)劃網(wǎng)上報(bào)備操作指南》）（2005年8月修訂））：1．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期的計(jì)劃規(guī)模、存續(xù)期的計(jì)劃規(guī)模和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立時(shí)的規(guī)模（以驗(yàn)資報(bào)告為準(zhǔn)）。前述規(guī)模包括總份額及資金總額。2．會(huì)員在集合資產(chǎn)管理合同中約定以自有資金投入的資金數(shù)額和承

4、擔(dān)的責(zé)任，以及在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立時(shí)投入的份額和資金數(shù)額（以驗(yàn)資報(bào)告為準(zhǔn)）。3．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃有關(guān)估值日和估值周期的約定?！?3—三、關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)報(bào)告義務(wù)1．會(huì)員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照集合資產(chǎn)管理合同的約定時(shí)間計(jì)算集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值，并于次日向本所報(bào)備經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的前述數(shù)據(jù)，包括估值日、單位凈值和總凈值。2．在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作過(guò)程中，會(huì)員投入的自有資金發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在變動(dòng)次日向本所報(bào)告；會(huì)員按照集合資產(chǎn)管理合同承擔(dān)責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)在承擔(dān)責(zé)任次日向本所報(bào)告。3．會(huì)員在發(fā)布集合資產(chǎn)管理計(jì)劃分配方案前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)送投

5、資收益分配方案。上述第1項(xiàng)通過(guò)本所網(wǎng)站（www.szse.cn）“會(huì)員之家”網(wǎng)頁(yè)的“業(yè)務(wù)在線－資產(chǎn)管理”欄目報(bào)備，第2項(xiàng)、第3項(xiàng)以書(shū)面形式報(bào)備。四、《會(huì)員指定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專用席位操作指引》和《會(huì)員集合資產(chǎn)管理計(jì)劃網(wǎng)上報(bào)備操作指南》以2005年8月修訂的版本為準(zhǔn)，詳見(jiàn)附件一、二。附件：1．《會(huì)員指定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專用席位操作指引》（2005年8月修訂）2．《會(huì)員集合資產(chǎn)管理計(jì)劃網(wǎng)上報(bào)備操作指南》（2005年8月修訂）　　　　　二○○五年八月二十五日—13—附件1：會(huì)員指定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專用席位操作指引（2005年8月修訂）一、指

6、定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專用席位需提交以下材料：1．中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的相關(guān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃批準(zhǔn)文件或無(wú)異議函；2．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)；3．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同范本；4．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管協(xié)議。二、指定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專用席位方式（一）席位新增（二）席位更名（三）席位轉(zhuǎn)讓（四）原有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專用席位指定三、指定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專用席位步驟（一）申請(qǐng)新增席位為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專用席位步驟1：申請(qǐng)席位—13—申請(qǐng)新增席位的業(yè)務(wù)指引及表格參照“席位業(yè)務(wù)流程及表格下載”中“席位申請(qǐng)”欄目。步驟2：專用席位備案會(huì)員填報(bào)《集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專用席

7、位備案證明表》并經(jīng)本所確認(rèn)后到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專用證券帳戶?！都腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃專用席位備案證明表》在本所網(wǎng)站“會(huì)員業(yè)務(wù)指引”欄目下載。步驟3：席位開(kāi)通席位開(kāi)通的業(yè)務(wù)指引及表格參照“席位業(yè)務(wù)流程及表格下載”中“席位開(kāi)通”欄目。（二）會(huì)員已有席位更名為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專用席位1．已開(kāi)通交易的席位更名為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專用席位步驟1：席位中止擬更名的席位如處于開(kāi)通狀態(tài)，應(yīng)先中止該席位。席位中止業(yè)務(wù)指引及表格參照“席位業(yè)務(wù)流程及表格下載”中“席位中止”欄目。步驟2：席位更名席位更名業(yè)務(wù)指引及表格參照“

8、席位業(yè)務(wù)流程及表格下載”中“席位更名”欄目。步驟3：專用席位備案會(huì)員填報(bào)《集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專用席位備案證明表》并經(jīng)本所確認(rèn)后到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃專用證券帳戶?！都腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃專用