深圳證券交易所文件

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1、深圳證券交易所文件深證會〔2005〕66號關(guān)于《關(guān)于規(guī)范會員集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的通知》的補充通知各會員單位：為了完善對會員集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理，針對《關(guān)于規(guī)范會員集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的通知》（深證會[2005]12號），現(xiàn)就有關(guān)事項作以下補充規(guī)定或說明：一、關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃專用席位的指定和相關(guān)書面材料的報備事宜1．會員在指定集合資產(chǎn)管理計劃專用席位時，應(yīng)當(dāng)向本所提交由中國證監(jiān)會出具的集合資產(chǎn)管理計劃批準(zhǔn)文件或無異議函、集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同范本和托管協(xié)議。2．—13—會員在首次指定某一席位為集合資產(chǎn)管理計劃專用席位時，如果該席位

2、處于開通狀態(tài)，須先辦理該席位的中止手續(xù)。（具體指定流程參見附件一《會員指定集合資產(chǎn)管理計劃專用席位操作指引》（2005年8月修訂）或登錄本所網(wǎng)站(www.szse.cn)“規(guī)則/指南——交易所業(yè)務(wù)指南——會員業(yè)務(wù)指引”欄目下查詢）。3．一個集合資產(chǎn)管理計劃只能指定使用一個專用席位。同一托管機構(gòu)托管的某會員所有集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)使用同一個專用席位，不同托管機構(gòu)托管的某會員集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)使用不同的專用席位。4．會員在集合資產(chǎn)管理計劃成立后五個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向本所提交集合資產(chǎn)管理計劃推廣、設(shè)立情況報告和集合資產(chǎn)管理計劃驗資報告（復(fù)印

3、件加蓋會員公章）。二、關(guān)于基本信息的網(wǎng)上報備在集合資產(chǎn)管理計劃成立后五個工作日內(nèi)，會員除應(yīng)當(dāng)在本所網(wǎng)站（www.szse.cn）“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線－資產(chǎn)管理”欄目下報備《關(guān)于規(guī)范會員集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的通知》中要求的基本信息外，還應(yīng)當(dāng)報備以下信息（具體報備流程參見附件二《會員集合資產(chǎn)管理計劃網(wǎng)上報備操作指南》）（2005年8月修訂））：1．集合資產(chǎn)管理計劃推廣期的計劃規(guī)模、存續(xù)期的計劃規(guī)模和集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立時的規(guī)模（以驗資報告為準(zhǔn)）。前述規(guī)模包括總份額及資金總額。2．會員在集合資產(chǎn)管理合同中約定以自有資金投入的資金數(shù)額和承

4、擔(dān)的責(zé)任，以及在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立時投入的份額和資金數(shù)額（以驗資報告為準(zhǔn)）。3．集合資產(chǎn)管理計劃有關(guān)估值日和估值周期的約定。—13—三、關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)報告義務(wù)1．會員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照集合資產(chǎn)管理合同的約定時間計算集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值，并于次日向本所報備經(jīng)托管機構(gòu)復(fù)核的前述數(shù)據(jù)，包括估值日、單位凈值和總凈值。2．在集合資產(chǎn)管理計劃運作過程中，會員投入的自有資金發(fā)生變動時，應(yīng)當(dāng)在變動次日向本所報告；會員按照集合資產(chǎn)管理合同承擔(dān)責(zé)任時，應(yīng)當(dāng)在承擔(dān)責(zé)任次日向本所報告。3．會員在發(fā)布集合資產(chǎn)管理計劃分配方案前，應(yīng)當(dāng)及時向本所報送投

5、資收益分配方案。上述第1項通過本所網(wǎng)站（www.szse.cn）“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線－資產(chǎn)管理”欄目報備，第2項、第3項以書面形式報備。四、《會員指定集合資產(chǎn)管理計劃專用席位操作指引》和《會員集合資產(chǎn)管理計劃網(wǎng)上報備操作指南》以2005年8月修訂的版本為準(zhǔn)，詳見附件一、二。附件：1．《會員指定集合資產(chǎn)管理計劃專用席位操作指引》（2005年8月修訂）2．《會員集合資產(chǎn)管理計劃網(wǎng)上報備操作指南》（2005年8月修訂）　　　　　二○○五年八月二十五日—13—附件1：會員指定集合資產(chǎn)管理計劃專用席位操作指引（2005年8月修訂）一、指

6、定集合資產(chǎn)管理計劃專用席位需提交以下材料：1．中國證監(jiān)會出具的相關(guān)集合資產(chǎn)管理計劃批準(zhǔn)文件或無異議函；2．集合資產(chǎn)管理計劃說明書；3．集合資產(chǎn)管理計劃合同范本；4．集合資產(chǎn)管理計劃托管協(xié)議。二、指定集合資產(chǎn)管理計劃專用席位方式（一）席位新增（二）席位更名（三）席位轉(zhuǎn)讓（四）原有集合資產(chǎn)管理計劃專用席位指定三、指定集合資產(chǎn)管理計劃專用席位步驟（一）申請新增席位為集合資產(chǎn)管理計劃專用席位步驟1：申請席位—13—申請新增席位的業(yè)務(wù)指引及表格參照“席位業(yè)務(wù)流程及表格下載”中“席位申請”欄目。步驟2：專用席位備案會員填報《集合資產(chǎn)管理計劃專用席

7、位備案證明表》并經(jīng)本所確認后到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開立集合資產(chǎn)管理計劃專用證券帳戶。《集合資產(chǎn)管理計劃專用席位備案證明表》在本所網(wǎng)站“會員業(yè)務(wù)指引”欄目下載。步驟3：席位開通席位開通的業(yè)務(wù)指引及表格參照“席位業(yè)務(wù)流程及表格下載”中“席位開通”欄目。（二）會員已有席位更名為集合資產(chǎn)管理計劃專用席位1．已開通交易的席位更名為集合資產(chǎn)管理計劃專用席位步驟1：席位中止擬更名的席位如處于開通狀態(tài)，應(yīng)先中止該席位。席位中止業(yè)務(wù)指引及表格參照“席位業(yè)務(wù)流程及表格下載”中“席位中止”欄目。步驟2：席位更名席位更名業(yè)務(wù)指引及表格參照“

8、席位業(yè)務(wù)流程及表格下載”中“席位更名”欄目。步驟3：專用席位備案會員填報《集合資產(chǎn)管理計劃專用席位備案證明表》并經(jīng)本所確認后到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開立集合資產(chǎn)管理計劃專用證券帳戶。《集合資產(chǎn)管理計劃專用