新三板隱性門檻提高 主辦券商執(zhí)業(yè)趨嚴(yán)

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5、家主辦券商。其中,推薦掛牌類97條,占比35.02%;推薦后督導(dǎo)類130條,占比46.93%;交易管理類10條,占比3.61%;綜合管理類40條,占比14.44%?! 呢?fù)面行為記錄來看,在推薦掛牌類中,問題主要集中在通過BPM報送申請掛牌材料被駁回、反饋回復(fù)文件無簽章、上傳位置錯誤等情形。在掛牌后督導(dǎo)中,問題集中在中介機(jī)構(gòu)未就是否存在股份代持、持股平臺等情形發(fā)表明確意見,未充分披露投資者適當(dāng)性認(rèn)定依據(jù),認(rèn)購對象未按期繳款,關(guān)聯(lián)方未回避表決,對賭、回購等特殊條款合法合規(guī)性存疑,發(fā)行備案文件中計算、文字錯誤等?! 》治鋈?/p>

6、士認(rèn)為,從此次評價結(jié)果看,7月主辦券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量有明顯提升,自4月首次評價記錄負(fù)面行為728條后,連續(xù)三個月負(fù)面行為出現(xiàn)明顯下降的情況。這也是券商機(jī)構(gòu)在監(jiān)管從業(yè)的環(huán)境下,強(qiáng)化自身合規(guī)風(fēng)險管理,采取相關(guān)措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,彌補(bǔ)其在推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)等方面出現(xiàn)的重大問題?! ∪套灾魈岣唛T檻  值得注意的是,在新三板掛牌問題上,監(jiān)管趨嚴(yán)的跡象日益明顯。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)近期召開的培訓(xùn)會議上,雖然對掛牌標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)要求沒有提高,但對持續(xù)經(jīng)營能力判斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整,區(qū)分行業(yè)進(jìn)行判斷。據(jù)悉,在實(shí)際業(yè)務(wù)開展過程中,主辦券商根據(jù)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)

7、務(wù)規(guī)則,結(jié)合自身的收益考量和風(fēng)險控制要求,建立包括掛牌推薦在內(nèi)的遴選標(biāo)準(zhǔn)?! ∮腥绦氯宸矫尕?fù)責(zé)人表示,從年初開始,大部分大中型券商就已經(jīng)提高了內(nèi)核門檻,立項(xiàng)按照自己設(shè)立的指標(biāo)進(jìn)行嚴(yán)格篩選,其中隱性的門檻已經(jīng)形成。上述人士提出,除了對申報企業(yè)經(jīng)營規(guī)模達(dá)到要求之外,還會對收入規(guī)模、收入增長趨勢以及客戶資源等內(nèi)容有嚴(yán)格的審核標(biāo)準(zhǔn)。“目前監(jiān)管環(huán)境從嚴(yán),券商持續(xù)督導(dǎo)的壓力在不斷加大,只有優(yōu)中選優(yōu),挑選符合更高標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)掛牌,才能避免后續(xù)業(yè)務(wù)開展出現(xiàn)太多問題和風(fēng)險?!薄 V證恒生近日發(fā)布研報表示,盡管目前相關(guān)政策還沒有正式出臺

8、,但市場中有聲音指出,在實(shí)際掛牌操作過程中,部分券商已設(shè)定了自己的標(biāo)準(zhǔn),該標(biāo)準(zhǔn)高于目前全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定的標(biāo)準(zhǔn),特別是財務(wù)方面的指標(biāo),但營收和凈利潤的要求提高了,對掛牌企業(yè)所在的行業(yè)也有一定要求。  據(jù)業(yè)內(nèi)人士分析,當(dāng)前新三板門檻的隱性提高,有利于凈化市場,結(jié)束此前市場“劣幣驅(qū)逐良幣”的混亂局面,但不排除由于門檻提高,實(shí)行一刀切的方

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