華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金招募說明書

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1、上證50交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金招募說明書（更新）2007年第1號基金管理人：華夏基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司i華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金招募說明書2007年第1號重要提示本基金經(jīng)中國證監(jiān)會2006年11月6日證監(jiān)基金字[2006]233號文核準募集。本基金基金合同于2006年11月24日正式生效。基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基

2、金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。投資有風險，投資者申購基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書。基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年5月24日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年3月31日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。i華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金招募說明書2007年第1號目錄一、緒言1二、釋義1三、基金管理人5四、基金托管人11五

3、、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)14六、基金的募集26七、基金合同的生效27八、基金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換27九、基金的投資37十、基金的業(yè)績45十一、基金的財產(chǎn)45十二、基金資產(chǎn)的估值46十三、基金的收益與分配50十四、基金的費用與稅收51十五、基金的會計與審計55十六、基金的信息披露55十七、風險揭示59十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算60十九、基金合同的內(nèi)容摘要62二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要75二十一、對基金份額持有人的服務(wù)83二十二、其他應(yīng)披露事項85二十三、招募說明書存放及查閱方式87二十四

4、、備查文件87i華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金招募說明書2007年第1號一、緒言《華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金招募說明書（更新）》(以下簡稱“本招募說明書”)依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)及其他有關(guān)規(guī)定以及《華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫?；鸸?/p>

5、理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準?；鸷贤且?guī)定基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件。基金管理人和基金托管人自基金合同生效之日起成為基金合同的當事人?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和

6、基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā贰⒒鸷贤捌渌嘘P(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。二、釋義本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：基金或本基金：指華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金基金管理人或本基金管理人：指華夏基金管理有限公司基金托管人或本基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司基金合同：指《華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有

7、效修訂和補充托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充招募說明書或本招募說明書：87華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金招募說明書2007年第1號指《華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金招募說明書》，招募說明書是基金向社會公開發(fā)售時對基金情況進行說明的法律文件，自基金合同生效之日起，每6個月更新1次，并于每6個月結(jié)束之日后的45日內(nèi)公告，更新內(nèi)容截至每6個月的最后1日基金份額發(fā)售公告：指《華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金份額發(fā)售

8、公告》法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會于2004年6月25日頒布、自同年7月1日起實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會于2004年6月8日頒布、自同年7月