投資基金管理教學(xué)大綱

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1、集美大學(xué)投資基金管理課程教學(xué)大綱一、課程基本情況1.課程編號：40081202.課程中文名稱：投資基金管理課程英文名稱：InvestmentFundsManagement3.課程總學(xué)時：32，其中：講課：32，實(shí)驗(yàn)：0，上機(jī)：0，實(shí)習(xí)：0，課外：0。4.課程學(xué)分：25.課程類型：專業(yè)選修課6.開課單位：財(cái)經(jīng)學(xué)院投資學(xué)教研室7.適用專業(yè)：投資學(xué)、金融學(xué)專業(yè)8.先修課程：西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、投資經(jīng)濟(jì)學(xué)、貨幣銀行學(xué)、證券投資學(xué)9.課程負(fù)責(zé)人：王平二、教學(xué)目的和要求1.課程說明：本課程是投資學(xué)、金融學(xué)專業(yè)的專業(yè)選修課程。2.教學(xué)目的：使學(xué)生了解和

2、掌握投資基金的概念、種類、管理運(yùn)作原理以及有關(guān)投資基金實(shí)務(wù)的基本知識，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求，培養(yǎng)學(xué)生在實(shí)際的投資工作中運(yùn)用基金的能力，以利于提高投資效益。3.教學(xué)要求：①理解并掌握投資基金的概念、特征和種類；②了解國際上投資基金的發(fā)展歷程和我國投資基金業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀；③理解并掌握投資基金的治理結(jié)構(gòu)、募集設(shè)立及轉(zhuǎn)讓交易的基本情況；④掌握投資基金的投資管理過程和投資者的基金投資分析；⑤了解并掌握基金的收益分配原理和業(yè)績評估方法；⑥理解并掌握投資基金業(yè)監(jiān)管的內(nèi)容和模式。三、教學(xué)內(nèi)容及要求第一章投資基金概述1.1　投資基金的

3、概念和特點(diǎn)1.2投資基金的種類1.3投資基金的發(fā)展歷程1.4我國投資基金業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r1.教學(xué)方法與學(xué)時分配：課堂講授，8學(xué)時2.主要內(nèi)容及基本要求：掌握投資基金的概念；熟練掌握投資基金的特征和種類；了解投資基金的發(fā)展歷程和我國投資基金業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀。第二章　投資基金的治理結(jié)構(gòu)2.1基金治理結(jié)構(gòu)概述　5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanr

4、ailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve2.2基金管理人　2.3基金托管人2.3基金持有人2.3基金其他當(dāng)事人1.教學(xué)方法與學(xué)時分配：課堂講授，4學(xué)時2.主要內(nèi)容及基本要求：掌握投資基金治理結(jié)構(gòu)的概念及基本框架；了解國際上投資基金的治理模式；熟練掌握我國基金管理人、托管人、持有人及其他當(dāng)事人的資格條件、職責(zé)和權(quán)利義務(wù)關(guān)系；第三章　投資基金的設(shè)立與募集3.1基金的設(shè)立方

5、式和程序　3.2投資基金的募集3.3投資基金的認(rèn)購1.教學(xué)方法與學(xué)時分配：課堂講授，2學(xué)時2.主要內(nèi)容及基本要求：了解投資基金發(fā)起設(shè)立的方式和步驟；掌握投資基金的設(shè)立條件和募集方式；熟練掌握投資者認(rèn)購基金的方法和認(rèn)購份額的計(jì)算。第四章基金的上市交易4.1基金上市交易的含義和意義　4.2基金上市交易的條件及程序　4.3基金份額凈值與基金交易價格1.教學(xué)方法與學(xué)時分配：課堂講授，2學(xué)時2.主要內(nèi)容及基本要求：了解基金上市交易的含義、意義和程序；掌握投資基金上市交易的條件；熟練掌握基金份額凈值及交易價格的確定。第五章基金的申購與贖回5.

6、1基金申購與贖回的含義5.2基金申購與贖回的程序5.3基金申購與贖回價格的確定5.4基金的營銷1.教學(xué)方法與學(xué)時分配：課堂講授，4學(xué)時2.主要內(nèi)容及基本要求：掌握投資基金申購與贖回的含義和基金營銷；熟練掌握未知價法和基金申購贖回價格的確定；了解投資基金申購與贖回的程序。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmult

7、i-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve第六章投資基金的運(yùn)作6.1基金的投資管理6.2基金的信息披露6.3基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)及其管理1.教學(xué)方法與學(xué)時分配：課堂講授，4學(xué)時2.主要內(nèi)容及基本要求：掌握基金的投資目標(biāo)、投資策略、資產(chǎn)配置和投資限制；了解基金的投資決策模式和過程；了解基金應(yīng)披露的信息；理解并掌握基金運(yùn)作中的投資風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)及其防范。第七章投資基金的收益、費(fèi)用、稅收及收益分

8、配7.1投資基金的收益7.2投資基金的費(fèi)用7.3投資基金的稅收7.4投資基金的收益分配1.教學(xué)方法與學(xué)時分配：課堂講授，2學(xué)時2.主要內(nèi)容及基本要求：掌握基金的收益來源、費(fèi)用種類及收益分配方式；了解基金的有關(guān)稅收政策。第八章投資基金的變更、終止和清