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《公司債券受托管理人處置公司債券違約風險指引》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在應用文檔-天天文庫。
1、公司債券受托管理人處置公司債券違約風險指引第一章總則第一條為規(guī)范公司債券受托管理人（以下簡稱受托管理人）處置公司債券違約風險的行為，保護投資者合法權益，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》、《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則》等相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，制定本指引。第二條受托管理人處置公司債券違約風險，應當按照本指引要求開展相關工作。本指引所稱公司債券違約風險是指發(fā)行人償還公司債券本息存在重大不確定性（以下簡稱預計違約），或發(fā)行人未能按期足額償還公司債券本息（以下簡稱實質違約）。本指引未做規(guī)定的，受托管理人可以
2、在符合相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件和自律規(guī)則的規(guī)定以及公司債券受托管理協(xié)議（以下簡稱受托協(xié)議）的約定前提下，采取其他必要措施，切實維護債券持有人的利益。其他證券自律組織另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第三條中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對受托管理人開展公司債券違約風險處置工作實施自律管理。第四條受托管理人可以聘請其他中介機構協(xié)助開展風險處置工作。7第一條受托管理人應當督促各相關主體，按照受托管理協(xié)議的約定承擔相應費用。第二條受托管理人開展風險處置工作，可以要求發(fā)行人配合并提供必要的便利條件。發(fā)行人拒不配合受托管理人開展風險處置工作
3、的，受托管理人應當向交易場所、受托管理人所在地證監(jiān)局、發(fā)行人所在地證監(jiān)局、中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱相關監(jiān)管機構和自律組織）報告，并按規(guī)定及約定履行信息披露義務。第二章應急管理機制第三條受托管理人應當制定公司債券違約風險處置應急管理制度，包括但不限于以下內容：（一）應急管理工作的總體原則；（二）應急管理工作的常態(tài)化組織結構及協(xié)調機制；（三）應急處置的觸發(fā)情形和預警監(jiān)測機制；（四）應急處置預案的制定要求；（五）應急管理工作的檔案保管要求。受托管理人應當將其分管公司債券違約處置的高級管理人員及其聯(lián)系方式向相關監(jiān)管部門和自律
4、組織報備。第四條7受托管理人應當建立風險事件預警監(jiān)測機制，公司債券存續(xù)期內，發(fā)行人發(fā)生預計違約或實質違約情形的，受托管理人應當及時響應，啟動應急處置工作并制定相應的受托管理人應急處置預案。應急處置預案應當包括但不限于以下內容：（一）應急處置工作組的組織結構及職責分工；（二）受托管理人的內部溝通協(xié)調機制；（三）受托管理人對外信息披露工作及與發(fā)行人、增信機構和其他具有償付義務的機構、債券持有人的溝通協(xié)調機制；（四）受托管理人與監(jiān)管機構和自律組織的溝通協(xié)調機制；（五）召開債券持有人會議的工作方案；（六）應急管理保密方案。受
5、托管理人應當在應急處置預案啟動后2個工作日內向相關監(jiān)管機構和自律組織報告。第一條發(fā)行人發(fā)生預計違約或實質違約情形的，受托管理人可以協(xié)助發(fā)行人制定發(fā)行人應急處置預案。第三章預計違約處置第二條發(fā)行人發(fā)生預計違約情形的，受托管理人應當按照應急處置預案開展工作并根據(jù)實際情況適當調整，及時掌握發(fā)行人風險狀況，督促發(fā)行人按照相關規(guī)定和約定履行信息披露義務。第三條7發(fā)行人發(fā)生預計違約情形且發(fā)生觸發(fā)債券持有人會議召開條件的事項的，受托管理人應當按照債券持有人會議規(guī)則的約定，召開債券持有人會議，并可視情況提請債券持有人會議向受托管理人
6、做出以下授權：（一）授權受托管理人提起民事訴訟、仲裁、申請財產(chǎn)保全等；（二）授權受托管理人提請擔保人代償或處置擔保物；（三）授權受托管理人參與重整或者破產(chǎn)清算等法律程序；（四）授權受托管理人處置違約事項所需的其他權限。第一條發(fā)行人發(fā)生預計違約情形的，受托管理人應當按照規(guī)定或約定要求發(fā)行人追加擔保，督促發(fā)行人履行受托協(xié)議或公司債券募集說明書約定的其他償債保障措施。第二條發(fā)行人按照受托管理人要求提供追加擔保的，受托管理人應當督促并協(xié)助發(fā)行人及時簽訂擔保合同、擔保函，辦理擔保物抵/質押登記工作。受托管理人應當對保證人和擔保
7、物的狀況進行了解和調查，并督促、提醒擔保物保管人妥善保管擔保物，避免擔保物價值降低、毀損或滅失。辦理擔保物抵/質押登記工作前，受托管理人應當協(xié)調發(fā)行人、擔保物提供者及相關中介機構與登記機構進行溝通。完成追加擔保工作后，受托管理人應當向債券持有人披露擔保合同和擔保函的主要內容、保證人的基本情況、擔保物的基本情況和登記情況等內容，并提示保證人代償、擔保物變現(xiàn)環(huán)節(jié)可能存在的風險。第三條7發(fā)行人發(fā)生預計違約情形的，受托管理人可以依法申請法定機關采取財產(chǎn)保全措施，并應當督促相關主體遵守受托協(xié)議中關于費用的承擔方式及財產(chǎn)保全擔保
8、的提供方式的約定。第一條風險事件得到妥善處置，發(fā)行人未發(fā)生實質違約的，受托管理人應當在應急處置工作結束后，按照規(guī)定和約定進行信息披露，并及時對風險事件的發(fā)生、處置及損失等情況進行評估和總結。受托管理人應當于處置工作結束后1個月內形成總結報告并向相關監(jiān)管機構和自律組織報告。第四章實質違約處置第二條風險事件由預計違約發(fā)展為實質違約或發(fā)行人直接發(fā)生實
