公司債券受托管理人處置公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)指引

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1、公司債券受托管理人處置公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)指引第一章總則第一條為規(guī)范公司債券受托管理人（以下簡(jiǎn)稱受托管理人）處置公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)的行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》、《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，制定本指引。第二條受托管理人處置公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)按照本指引要求開展相關(guān)工作。本指引所稱公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)行人償還公司債券本息存在重大不確定性（以下簡(jiǎn)稱預(yù)計(jì)違約），或發(fā)行人未能按期足額償還公司債券本息（以下簡(jiǎn)稱實(shí)質(zhì)違約）。本指引未做規(guī)定的，受托管理人可以

2、在符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和自律規(guī)則的規(guī)定以及公司債券受托管理協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱受托協(xié)議）的約定前提下，采取其他必要措施，切實(shí)維護(hù)債券持有人的利益。其他證券自律組織另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第三條中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）對(duì)受托管理人開展公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)處置工作實(shí)施自律管理。第四條受托管理人可以聘請(qǐng)其他中介機(jī)構(gòu)協(xié)助開展風(fēng)險(xiǎn)處置工作。7第一條受托管理人應(yīng)當(dāng)督促各相關(guān)主體，按照受托管理協(xié)議的約定承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。第二條受托管理人開展風(fēng)險(xiǎn)處置工作，可以要求發(fā)行人配合并提供必要的便利條件。發(fā)行人拒不配合受托管理人開展風(fēng)險(xiǎn)處置工作

3、的，受托管理人應(yīng)當(dāng)向交易場(chǎng)所、受托管理人所在地證監(jiān)局、發(fā)行人所在地證監(jiān)局、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織）報(bào)告，并按規(guī)定及約定履行信息披露義務(wù)。第二章應(yīng)急管理機(jī)制第三條受托管理人應(yīng)當(dāng)制定公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)處置應(yīng)急管理制度，包括但不限于以下內(nèi)容：（一）應(yīng)急管理工作的總體原則；（二）應(yīng)急管理工作的常態(tài)化組織結(jié)構(gòu)及協(xié)調(diào)機(jī)制；（三）應(yīng)急處置的觸發(fā)情形和預(yù)警監(jiān)測(cè)機(jī)制；（四）應(yīng)急處置預(yù)案的制定要求；（五）應(yīng)急管理工作的檔案保管要求。受托管理人應(yīng)當(dāng)將其分管公司債券違約處置的高級(jí)管理人員及其聯(lián)系方式向相關(guān)監(jiān)管部門和自律

4、組織報(bào)備。第四條7受托管理人應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)事件預(yù)警監(jiān)測(cè)機(jī)制，公司債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)行人發(fā)生預(yù)計(jì)違約或?qū)嵸|(zhì)違約情形的，受托管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)響應(yīng)，啟動(dòng)應(yīng)急處置工作并制定相應(yīng)的受托管理人應(yīng)急處置預(yù)案。應(yīng)急處置預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）應(yīng)急處置工作組的組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)分工；（二）受托管理人的內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)機(jī)制；（三）受托管理人對(duì)外信息披露工作及與發(fā)行人、增信機(jī)構(gòu)和其他具有償付義務(wù)的機(jī)構(gòu)、債券持有人的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制；（四）受托管理人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制；（五）召開債券持有人會(huì)議的工作方案；（六）應(yīng)急管理保密方案。受

5、托管理人應(yīng)當(dāng)在應(yīng)急處置預(yù)案啟動(dòng)后2個(gè)工作日內(nèi)向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織報(bào)告。第一條發(fā)行人發(fā)生預(yù)計(jì)違約或?qū)嵸|(zhì)違約情形的，受托管理人可以協(xié)助發(fā)行人制定發(fā)行人應(yīng)急處置預(yù)案。第三章預(yù)計(jì)違約處置第二條發(fā)行人發(fā)生預(yù)計(jì)違約情形的，受托管理人應(yīng)當(dāng)按照應(yīng)急處置預(yù)案開展工作并根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)調(diào)整，及時(shí)掌握發(fā)行人風(fēng)險(xiǎn)狀況，督促發(fā)行人按照相關(guān)規(guī)定和約定履行信息披露義務(wù)。第三條7發(fā)行人發(fā)生預(yù)計(jì)違約情形且發(fā)生觸發(fā)債券持有人會(huì)議召開條件的事項(xiàng)的，受托管理人應(yīng)當(dāng)按照債券持有人會(huì)議規(guī)則的約定，召開債券持有人會(huì)議，并可視情況提請(qǐng)債券持有人會(huì)議向受托管理人

6、做出以下授權(quán)：（一）授權(quán)受托管理人提起民事訴訟、仲裁、申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全等；（二）授權(quán)受托管理人提請(qǐng)擔(dān)保人代償或處置擔(dān)保物；（三）授權(quán)受托管理人參與重整或者破產(chǎn)清算等法律程序；（四）授權(quán)受托管理人處置違約事項(xiàng)所需的其他權(quán)限。第一條發(fā)行人發(fā)生預(yù)計(jì)違約情形的，受托管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定或約定要求發(fā)行人追加擔(dān)保，督促發(fā)行人履行受托協(xié)議或公司債券募集說明書約定的其他償債保障措施。第二條發(fā)行人按照受托管理人要求提供追加擔(dān)保的，受托管理人應(yīng)當(dāng)督促并協(xié)助發(fā)行人及時(shí)簽訂擔(dān)保合同、擔(dān)保函，辦理擔(dān)保物抵/質(zhì)押登記工作。受托管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)保證人和擔(dān)保

7、物的狀況進(jìn)行了解和調(diào)查，并督促、提醒擔(dān)保物保管人妥善保管擔(dān)保物，避免擔(dān)保物價(jià)值降低、毀損或滅失。辦理擔(dān)保物抵/質(zhì)押登記工作前，受托管理人應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)發(fā)行人、擔(dān)保物提供者及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)與登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。完成追加擔(dān)保工作后，受托管理人應(yīng)當(dāng)向債券持有人披露擔(dān)保合同和擔(dān)保函的主要內(nèi)容、保證人的基本情況、擔(dān)保物的基本情況和登記情況等內(nèi)容，并提示保證人代償、擔(dān)保物變現(xiàn)環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。第三條7發(fā)行人發(fā)生預(yù)計(jì)違約情形的，受托管理人可以依法申請(qǐng)法定機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全措施，并應(yīng)當(dāng)督促相關(guān)主體遵守受托協(xié)議中關(guān)于費(fèi)用的承擔(dān)方式及財(cái)產(chǎn)保全擔(dān)保

8、的提供方式的約定。第一條風(fēng)險(xiǎn)事件得到妥善處置，發(fā)行人未發(fā)生實(shí)質(zhì)違約的，受托管理人應(yīng)當(dāng)在應(yīng)急處置工作結(jié)束后，按照規(guī)定和約定進(jìn)行信息披露，并及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生、處置及損失等情況進(jìn)行評(píng)估和總結(jié)。受托管理人應(yīng)當(dāng)于處置工作結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)形成總結(jié)報(bào)告并向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織報(bào)告。第四章實(shí)質(zhì)違約處置第二條風(fēng)險(xiǎn)事件由預(yù)計(jì)違約發(fā)展為實(shí)質(zhì)違約或發(fā)行人直接發(fā)生實(shí)