新三板券商盡調(diào)清單

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1、進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌項(xiàng)目之盡職調(diào)查清單推薦主辦券商：二○一五年月11/11目錄1.公司基本情況調(diào)查4改制設(shè)立情況4歷史沿革情況4發(fā)起人、股東的出資情況4重大股權(quán)變動(dòng)情況（無(wú)此事項(xiàng)則不用提供）4重大重組情況（無(wú)此事項(xiàng)則不用提供）4主要股東情況4員工情況5內(nèi)部職工股等情況（無(wú)此事項(xiàng)則不用提供）6資產(chǎn)狀況62.業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查6行業(yè)情況及競(jìng)爭(zhēng)狀況6采購(gòu)情況7生產(chǎn)情況7銷售情況8核心技術(shù)人員、技術(shù)與研發(fā)情況83.同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查8同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況8關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易情況84.高管人員調(diào)查85.組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查8組織結(jié)構(gòu)和“三會(huì)”運(yùn)作情況8子公司所

2、有權(quán)、少數(shù)投資及合資企業(yè)9管理層(主要管理與技術(shù)人員)9內(nèi)部控制情況96.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)調(diào)查9財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料9銷售收入9銷售成本與銷售毛利9稅收相關(guān)情況1011/117.業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)調(diào)查10發(fā)展戰(zhàn)略10經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)模式118.風(fēng)險(xiǎn)因素及其他11訴訟、仲裁和行政處罰1111/111.公司基本情況調(diào)查公司名稱地址聯(lián)系人注冊(cè)資本資產(chǎn)凈值經(jīng)營(yíng)時(shí)間年電話傳真Email改制設(shè)立情況n改制前原企業(yè)設(shè)立時(shí)的政府批準(zhǔn)文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、發(fā)起人協(xié)議、創(chuàng)立大會(huì)文件、評(píng)估報(bào)告（如有）、審計(jì)報(bào)告（如有）、驗(yàn)資報(bào)告、工商登記文件資料歷史沿革情況n公司歷年?duì)I業(yè)執(zhí)照、公司章

3、程、工商登記等文件，以及歷年業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況記錄、年度檢驗(yàn)?發(fā)起人、股東的出資情況n公司設(shè)立時(shí)各發(fā)起人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或身份證明文件）、財(cái)務(wù)報(bào)告、出資資產(chǎn)權(quán)屬有關(guān)資料n說(shuō)明股東出資資產(chǎn)（包括房屋、土地、車輛、商標(biāo)、專利等）的產(chǎn)權(quán)過(guò)戶情況，如有非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，有關(guān)該等非貨幣財(cái)產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告；如公司曾接受過(guò)國(guó)有資產(chǎn)占有單位的非現(xiàn)金出資，除提供該次出資的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告外，還請(qǐng)?zhí)峁﹪?guó)有資產(chǎn)管理部門的立項(xiàng)批復(fù)、對(duì)評(píng)估結(jié)果的確認(rèn)批復(fù)或國(guó)有資產(chǎn)管理部門對(duì)評(píng)估結(jié)果的核準(zhǔn)或備案文件重大股權(quán)變動(dòng)情況（無(wú)此事項(xiàng)則不用提供）n公司重大股權(quán)變動(dòng)相關(guān)的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)”

4、）有關(guān)文件以及政府批準(zhǔn)文件、評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、工商變更登記文件等重大重組情況（無(wú)此事項(xiàng)則不用提供）n若公司設(shè)立后發(fā)生過(guò)合并、分立、收購(gòu)或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)置換、重大增資或減資、債務(wù)重組等重大重組事項(xiàng)的，應(yīng)取得相關(guān)三會(huì)決議文件、重組協(xié)議文件、政府批準(zhǔn)文件、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見、債權(quán)人同意債務(wù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)文件、重組相關(guān)的對(duì)價(jià)支付憑證和資產(chǎn)過(guò)戶文件等資料主要股東情況n公司主要股東（應(yīng)追溯至公司實(shí)際控制人）的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告（如有）等11/11n如現(xiàn)任股東為自然人股東，請(qǐng)?zhí)峁┢渖矸葑C（復(fù)印件）；持有境外永

5、久居留權(quán)的，請(qǐng)?zhí)貏e注明，并提供相關(guān)復(fù)印材料n請(qǐng)確認(rèn)股東所持有的公司股份是否設(shè)置質(zhì)押；n請(qǐng)確認(rèn)股東所持有的公司股份是否存在被司法凍結(jié)、權(quán)屬爭(zhēng)議等其他限制其轉(zhuǎn)讓的情形；n請(qǐng)確認(rèn)公司股東所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相關(guān)情況；n實(shí)際控制人（貴公司的母公司及母公司的主要自然人股東）在中國(guó)境內(nèi)擁有的主要資產(chǎn)及股權(quán)情況n公司成立以來(lái)的股本構(gòu)成與變動(dòng)情況（包括：股東、股本結(jié)構(gòu)、股本變動(dòng)的原因和方法、每次變更的驗(yàn)資報(bào)告等）；（1）年月日注冊(cè)成立，注冊(cè)資本：萬(wàn)元人民幣，股本結(jié)構(gòu)如下表：股東名稱出資額出資比例出資形式（2）年月日，經(jīng)股東會(huì)研究決定：增資擴(kuò)股至人民幣萬(wàn)

6、元，股本結(jié)構(gòu)如下表：股東名稱出資額出資比例出資形式（3）年月，增資擴(kuò)股至人民幣萬(wàn)元，股本結(jié)構(gòu)如下表：股東名稱出資額出資比例出資形式貨幣資金貨幣資金貨幣資金員工情況n公司員工參加社會(huì)保險(xiǎn)及商業(yè)保險(xiǎn)等基本情況，各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)繳納情況、企業(yè)與個(gè)人分擔(dān)情況、是否有拖欠及拖欠數(shù)額等；n高管人員在公司內(nèi)部或外部的兼職情況；11/11n公司員工簽訂勞動(dòng)合同的情況、勞務(wù)用工情況，高管人員及關(guān)鍵崗位和核心技術(shù)人員簽訂保密協(xié)議和競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議情況，與高管人員所簽訂的所有協(xié)議或承諾文件；內(nèi)部職工股等情況（無(wú)此事項(xiàng)則不用提供）n如果公司發(fā)行過(guò)內(nèi)部職工股，應(yīng)取得其內(nèi)部職工股的審批文件

7、、募股文件、繳款證明文件及驗(yàn)資報(bào)告等；取得內(nèi)部職工股歷年托管證明文件；如果公司存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股或股東數(shù)量超過(guò)二百人的情況，取得相關(guān)股份形成及演變的法律文件；上述股份進(jìn)行過(guò)清理的，取得相關(guān)的協(xié)議文件、決策文件、價(jià)款支付憑證等資產(chǎn)狀況自用不動(dòng)產(chǎn)n請(qǐng)說(shuō)明公司是否為辦公、員工宿舍或其他目的而擁有任何自用其他土地使用權(quán)和/或房屋所有權(quán)，如有，請(qǐng)?zhí)峁┕灸壳罢加谢蚴褂玫乃型恋?、房屋的清單n土地使用權(quán)：全部出讓土地的土地出讓之批準(zhǔn)文件、土地出讓合同和國(guó)有土地使用證；全部土地使用費(fèi)和土地出讓金繳納憑證；國(guó)土管理部門關(guān)于國(guó)有土地使用權(quán)劃撥的批文（如

8、有）n土地使用權(quán)的抵押和任何載有約束性條款的文件及抵押登記備案文件（如有）房產(chǎn)n