證券發(fā)行上市審核工作手冊(3)

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1、證券發(fā)行上市審核工作手冊(2007-2008)第904頁共904頁投資銀行部2009年2月第904頁共904頁目錄證券發(fā)行上市審核工作手冊1Ⅱ證券發(fā)行審核9中華人民共和國公司法9中華人民共和國證券法27Ⅱ.1股票發(fā)行審核50Ⅱ.1.1首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法50Ⅱ.1.2上市公司證券發(fā)行管理辦法55Ⅱ.1.3上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則63Ⅱ.1.4關(guān)于修改上市公司現(xiàn)金分紅若干規(guī)定的決定（2008年10月9日證監(jiān)會令第57號）70Ⅱ.1.5《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十二條“實際控制人沒有發(fā)生變更

2、”的理解和適用——證券期貨法律適用意見第1號》71Ⅱ.1.6《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十二條“發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化”的適用意見———證券期貨法律適用意見[2008]第3號74Ⅱ.1.7關(guān)于加強(qiáng)對通過發(fā)審會的擬發(fā)行證券的公司會后事項監(jiān)管的通知75Ⅱ.1.8股票發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)備忘錄第5號(新修訂)——關(guān)于已通過發(fā)審會擬發(fā)行證券的公司會后事項監(jiān)管及封卷工作的操作規(guī)程76Ⅱ.1.9股票發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)備忘錄第8號——關(guān)于發(fā)行人報送申請文件后變更中介機(jī)構(gòu)的處理辦法77Ⅱ.1.10股票發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)備忘

3、錄第16號（新修訂）——首次公開發(fā)行股票的公司專項復(fù)核的審核要求78Ⅱ.1.11關(guān)于職工持股會及工會持股有關(guān)問題的法律意見79Ⅱ.1.12關(guān)于職工持股會及工會能否作為上市公司股東的復(fù)函79Ⅱ.1.13關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定80Ⅱ.1.14關(guān)于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定81Ⅱ.1.15外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法84Ⅱ.1.16關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知87Ⅱ.1.17關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司申請上市或再融資環(huán)境保

4、護(hù)核查工作的通知89Ⅱ.1.18關(guān)于加強(qiáng)上市公司環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見89Ⅱ.1.19關(guān)于重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司IPO申請申報文件的通知92Ⅱ.1.20關(guān)于印發(fā)《上市公司環(huán)保核查行業(yè)分類管理名錄》的通知92Ⅱ.2債券發(fā)行審核95Ⅱ.2.1公司債券發(fā)行試點辦法95Ⅱ.2.2關(guān)于實施《公司債券發(fā)行試點辦法》有關(guān)事項的通知98Ⅱ.2.3關(guān)于銀行業(yè)上市公司發(fā)行債券時累計公司債券余額如何計算有關(guān)問題的函98Ⅱ.2.4上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定99Ⅱ.2.5企業(yè)債券管理條例102Ⅱ.2.6國家發(fā)展改革委關(guān)

5、于進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)企業(yè)債券管理工作的通知104Ⅱ.2.7國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項的通知116第904頁共904頁Ⅱ.2.8中央企業(yè)債券發(fā)行管理暫行辦法120III證券發(fā)行信息披露123III.1.1公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號――招股說明書（2006年修訂）123III.1.2公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件（2006年修訂）141III.1.3關(guān)于發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號――上

6、市公司公開發(fā)行證券申請文件》的通知144III.1.4關(guān)于發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號——上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》的通知145III.1.5關(guān)于發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第23號——公開發(fā)行公司債券募集說明書》的通知156III.1.6關(guān)于發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第24號——公開發(fā)行公司債券申請文件》的通知164III.1.7關(guān)于發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第25號——上市公司非公開發(fā)行股票預(yù)案和發(fā)行情況報告書》的通知1

7、66III.1.8關(guān)于發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第3號――保險公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定》的通知170III.1.9《公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則》第4號——保險公司信息披露特別規(guī)定174III.1.10《公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則》第5號——證券公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定175III.1.11《公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則》第6號——證券公司財務(wù)報表附注特別規(guī)定178III.1.12《公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則》第9號——凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計算及披露（2007

8、年修訂）181III.1.13《公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則》第10號——從事房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)的公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定182III.1.14《公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則》第11號——從事房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)的公司財務(wù)報表附注特別規(guī)定184III.1.15《公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則》第12號——公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報告186III.1.16