企業(yè)間技術(shù)外溢的測(cè)度

《企業(yè)間技術(shù)外溢的測(cè)度》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在學(xué)術(shù)論文-天天文庫。

1、2009年第4期3企業(yè)間技術(shù)外溢的測(cè)度沈坤榮李劍內(nèi)容提要:本文建立一個(gè)包含物質(zhì)資本和研發(fā)資本的外部性模型,證明了研發(fā)函數(shù)的線性特征,并從社會(huì)收益率和私人收益率之間的差異來分析技術(shù)外溢的程度,進(jìn)而建立了技術(shù)外溢的理論測(cè)度。經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn),中國(guó)內(nèi)外資企業(yè)間技術(shù)外溢的方向是從內(nèi)資到外資,研發(fā)收益率外溢比例在三種外溢測(cè)度下分別為:30%、13%和23%。關(guān)鍵詞:技術(shù)外溢研發(fā)資本收益率測(cè)度一、引言技術(shù)作為一種知識(shí)形態(tài),具有強(qiáng)烈的外部性,并依據(jù)不同的載體而有不同的形式。研究外部性的文獻(xiàn)從性質(zhì)看可以分為理論文獻(xiàn)和經(jīng)驗(yàn)文獻(xiàn)。理

2、論研究的基本結(jié)論是發(fā)現(xiàn)了外部性導(dǎo)致私人收益率和社會(huì)收益率存在差異,并揭示出外部性對(duì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)存在重要影響。經(jīng)驗(yàn)研究的基本目的是用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)理論結(jié)論。從理論上看,最重要的有關(guān)外部性文獻(xiàn)有Romer(1986)和Lucas(1988)。前者假設(shè)技術(shù)以資本為載體,研究資本投資帶來的知識(shí)外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。該模型的主要假設(shè)之一為知識(shí)在不同企業(yè)之間的溢出具有完全性,每個(gè)企業(yè)都可以對(duì)稱地利用全社會(huì)的知識(shí)庫。該模型另外一個(gè)假設(shè)是企業(yè)存在邊投資邊學(xué)習(xí)的現(xiàn)象,物質(zhì)資本投資同時(shí)會(huì)引起知識(shí)存量的增加。因此Romer(1986)

3、直接將知識(shí)存量等同于全社會(huì)的資本總量。Lucas(1988)假設(shè)技術(shù)以勞動(dòng)者為載體,研究人力資本外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。在Lucas模型中,企業(yè)的生產(chǎn)不但受到自身物質(zhì)資本和人力資本的影響,而且受到全社會(huì)人力資本水平的影響,經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)率依賴于人力資本的外部性。雖然外部性具有不同的載體,但是他們都發(fā)現(xiàn)了一致的結(jié)論:私人收益率低于社會(huì)收益率。從技術(shù)外溢的經(jīng)驗(yàn)文獻(xiàn)看,思路大體有兩種(Griliches,1992):第一種是直接測(cè)度社會(huì)收益率;第二種是經(jīng)驗(yàn)回歸法。社會(huì)收益率測(cè)度法的依據(jù)是外部性模型中私人收益率低于社會(huì)

4、收益率的結(jié)論,如果能測(cè)度出社會(huì)收益率,減去私人收益率,就可以推算出收益外溢的比例。但是,社會(huì)收益率方法一般適用于能明確測(cè)度社會(huì)收益率的領(lǐng)域,必須有確定的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目,而且其外溢影響只在一定范圍之內(nèi),該方法才能較好地測(cè)度社會(huì)收益率,否則會(huì)因成本過高而無法操作。采用該方法的研究主要有Mansfieldetal.(1977)對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新社會(huì)收益率的研究,Bresnahan(1986)對(duì)計(jì)算機(jī)行業(yè)向金融行業(yè)的技術(shù)外溢的研究,Trajtenberg(1989)對(duì)CT掃描儀社會(huì)收益率的研究。已有的理論文獻(xiàn)揭示了社會(huì)收益率

5、和私人收益率的差異是技術(shù)外部性的本質(zhì)特征,但對(duì)該特征的經(jīng)驗(yàn)研究方法卻各有利弊。社會(huì)收益率計(jì)算法試圖從正面研究技術(shù)外溢導(dǎo)致的收益率差異,3沈坤榮,南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,郵政編碼:210093,電子信箱:shenkr@nju.edu.cn;李劍,南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生,郵政編碼:210093,電子信箱:lijiansid@163.com。此項(xiàng)研究得到國(guó)家社科基金重大招標(biāo)項(xiàng)目(07&ZD009)、國(guó)家自然科學(xué)基金(70473036)資助,也是教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新基地“南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和發(fā)展研究中心”子課題“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與

6、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型研究”項(xiàng)目的階段性成果。作者感謝匿名審稿人的評(píng)論意見,文責(zé)自負(fù)。77?1994-2009ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreserved.http://www.cnki.net沈坤榮、李劍:企業(yè)間技術(shù)外溢的測(cè)度但只能局限于有限范圍,無法對(duì)整體性技術(shù)外溢進(jìn)行研究,也無法從宏觀上研究技術(shù)外溢?；谝陨戏治?本文提出如下問題:如何才能從宏觀上估計(jì)技術(shù)外溢導(dǎo)致的私人收益率和社會(huì)收益率的差異?對(duì)這個(gè)問題的研究可以從兩種角度出發(fā)。第一種

7、是把社會(huì)收益率測(cè)度法和經(jīng)驗(yàn)回歸法綜合使用,利用經(jīng)驗(yàn)回歸法估計(jì)社會(huì)收益率(JonesandWilliams,1998),從而推測(cè)社會(huì)收益率和私人收益率差異。第二種是研究社會(huì)收益率和私人收益率差異的決定因素,通過獲得這些決定因素的經(jīng)驗(yàn)估計(jì),來推算技術(shù)外溢導(dǎo)致的收益率差異程度。第二種角度尚未有相關(guān)文獻(xiàn)涉及。本文正是從第二種角度出發(fā)研究收益率差異的決定因素,研究思路大體如下:基于現(xiàn)有的外部性增長(zhǎng)理論文獻(xiàn),建立一個(gè)帶外部性的研發(fā)驅(qū)動(dòng)增長(zhǎng)模型,并推導(dǎo)出技術(shù)外溢對(duì)社會(huì)計(jì)劃者和私人企業(yè)收益率差異的影響,進(jìn)而構(gòu)建技術(shù)外溢測(cè)度;

8、然后,用中國(guó)數(shù)據(jù)分析三資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)之間的技術(shù)外溢。本文的貢獻(xiàn)主要有以下幾方面:第一是本文構(gòu)建的外部性模型證明了企業(yè)研發(fā)函數(shù)的線性特征,為經(jīng)驗(yàn)研究中的線性計(jì)量模型提供理論支持;第二是從理論上建立了測(cè)度技術(shù)外溢的方法;第三是運(yùn)用中國(guó)數(shù)據(jù)估算了內(nèi)外資企業(yè)之間的技術(shù)外溢對(duì)研發(fā)收益率的影響,得到了比現(xiàn)有技術(shù)外溢文獻(xiàn)更有意義的結(jié)論:技術(shù)外溢的方向是從內(nèi)資向外資;內(nèi)外資企業(yè)間的技術(shù)外溢導(dǎo)致分散經(jīng)濟(jì)研發(fā)收益率比