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《內(nèi)地和香港證券市場法律監(jiān)管制度比較 (1)》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在學術(shù)論文-天天文庫。
1、法律監(jiān)管制度比較ComparativeResearchonSecuritiesMarketRegulationofMainlandChinaandHK專業(yè)：法律碩士學位申請人：張?zhí)煺駥煟亨噦テ酱疝q委主席：委員：答辯日期．≠o---0#五月二千么月學位論文原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明：所呈交的學位論文，是本人在導師的指導下，獨立進行研究工作所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的作品成果。對本文的研究作出重要貢獻的個人和集體，均已在文中以明確方式標明。本人完全意識到本聲明的法律結(jié)果由本人承擔。學位論文作者簽名：磊欠矢妒．日期：多c，7紗年互
2、月；以自學位論文使用授權(quán)聲明‘本人完全了解中山大學有關(guān)保留、使用學位論文的規(guī)定，即：學校有權(quán)保留學位論文并向國家主管部門或其指定機構(gòu)送交論文的電子版和紙質(zhì)版。有權(quán)將學位論文用于非贏利目的的少量復制并允許論文進入學校圖書館、院系資料室被查閱。有權(quán)將學位論文的內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進行檢索?？梢圆捎脧陀 ⒖s印或其他方法保存學位論文。保密論文保密期滿后適用本聲明。學位論文導師簽名日期：二口彖隨著內(nèi)地證券市場的飛組成部分，在國家經(jīng)濟生活中發(fā)揮著越來越重要的作用。證券市場是一把“雙刃劍”，它的存在與發(fā)展是整個國民經(jīng)濟不可或缺的組成部分，同時它又具有潛在的不穩(wěn)定性和高度的風險性，很容易產(chǎn)生波及整個社
3、會的危機。面臨越來越大、越來越復雜的市場，經(jīng)驗的借鑒愈顯迫切，香港作為離內(nèi)地最近的最完善的證券市場之一，其監(jiān)管制度的設(shè)計——或者說組成應(yīng)該是很有參考價值的，對其的考察也無疑是最便利的。所以本文試圖通過對內(nèi)地和香港兩地之間不同證券市場法律監(jiān)管制度的比較，發(fā)現(xiàn)有助于提高內(nèi)地證券市場監(jiān)管水平的因素。通過比較，可以發(fā)現(xiàn)彼此的共同點和不同點，內(nèi)地的證券監(jiān)管存在的不足，通過比較，可以認識到改進的著力點。本文主要采取文獻資料法、比較分析法，對兩地證券市場的法律監(jiān)管制度進行比較。第一章從兩地證券市場的總體情況和證券市場監(jiān)管的基本情況出發(fā)，簡單論述了兩地證券市場監(jiān)管制度的可比性，第二章從監(jiān)管模式和監(jiān)管
4、法律體系這兩個宏觀方面對證券市場法律監(jiān)管制度進行比較，第三章從證券市場監(jiān)管主體和證券刑事責任等方面進行微觀的比較，最后一章基于第二章和第三章的比較，對完善我國內(nèi)地證券市場法律監(jiān)管制度，從完善監(jiān)管模式、健全監(jiān)管法律體系、增強監(jiān)管機構(gòu)獨立性及明確證券市場違法行為的刑事責任提出了一些建議。關(guān)鍵詞：證券市場，法律監(jiān)管，比較，香港Facedwithlargerandmorecomplexmarket，Itbecomesmoreurgenttoreferenceofotherareas’experience．HongKongsecuritiesmarketisoneofthemostcompre
5、hensiveofitssupervisorysystem—anditshouldbea900dreference，andtheInvestigationtoitalsoisundoubtedlythemostconvenient．SothisarticleattempttocomparethedifferentlegalregulatorysystembetweenmainlandChinaandHongKongsecuritiesmarket，tofindouthowtoimprovethelevelofthemainland‘Ssecuritiesmarketregulatio
6、n．Bycomparison,wecanfindeachother'ssimilaritiesanddifferences，andthemainland’Ssecuritiesregulatoryshortcomings，bycomparison,realizetheimprovedfocus．Thisarticleismainlytakenbyliterature，comparativeanalysisofthesecuritiesmarketsoftheregulatoryregimeforcomparison．Chapter1Brieflydiscussesthecompara
7、bilityofthesecuritiesmarketregulatorysystemofHKandMainlandChinafromthegeneralsituationandbasicconditionsofthesecuritiesmarketsandsecuritiesregulation．ThesecondchapterisMacrocomparisonofthelegalsystemofregulating，andRegulatingmode．
