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《內(nèi)地和香港證券市場法律監(jiān)管制度比較 (1)》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內(nèi)容在學術論文-天天文庫。
1、法律監(jiān)管制度比較ComparativeResearchonSecuritiesMarketRegulationofMainlandChinaandHK專業(yè)：法律碩士學位申請人：張?zhí)煺駥煟亨噦テ酱疝q委主席：委員：答辯日期．≠o---0#五月二千么月學位論文原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明：所呈交的學位論文，是本人在導師的指導下，獨立進行研究工作所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的作品成果。對本文的研究作出重要貢獻的個人和集體，均已在文中以明確方式標明。本人完全意識到本聲明的法律結果由本人承擔。學位論文作者簽名：磊欠矢妒．日期：多c，7紗年互
2、月；以自學位論文使用授權聲明‘本人完全了解中山大學有關保留、使用學位論文的規(guī)定，即：學校有權保留學位論文并向國家主管部門或其指定機構送交論文的電子版和紙質(zhì)版。有權將學位論文用于非贏利目的的少量復制并允許論文進入學校圖書館、院系資料室被查閱。有權將學位論文的內(nèi)容編入有關數(shù)據(jù)庫進行檢索。可以采用復印、縮印或其他方法保存學位論文。保密論文保密期滿后適用本聲明。學位論文導師簽名日期：二口彖隨著內(nèi)地證券市場的飛組成部分，在國家經(jīng)濟生活中發(fā)揮著越來越重要的作用。證券市場是一把“雙刃劍”，它的存在與發(fā)展是整個國民經(jīng)濟不可或缺的組成部分，同時它又具有潛在的不穩(wěn)定性和高度的風險性，很容易產(chǎn)生波及整個社
3、會的危機。面臨越來越大、越來越復雜的市場，經(jīng)驗的借鑒愈顯迫切，香港作為離內(nèi)地最近的最完善的證券市場之一，其監(jiān)管制度的設計——或者說組成應該是很有參考價值的，對其的考察也無疑是最便利的。所以本文試圖通過對內(nèi)地和香港兩地之間不同證券市場法律監(jiān)管制度的比較，發(fā)現(xiàn)有助于提高內(nèi)地證券市場監(jiān)管水平的因素。通過比較，可以發(fā)現(xiàn)彼此的共同點和不同點，內(nèi)地的證券監(jiān)管存在的不足，通過比較，可以認識到改進的著力點。本文主要采取文獻資料法、比較分析法，對兩地證券市場的法律監(jiān)管制度進行比較。第一章從兩地證券市場的總體情況和證券市場監(jiān)管的基本情況出發(fā)，簡單論述了兩地證券市場監(jiān)管制度的可比性，第二章從監(jiān)管模式和監(jiān)管
4、法律體系這兩個宏觀方面對證券市場法律監(jiān)管制度進行比較，第三章從證券市場監(jiān)管主體和證券刑事責任等方面進行微觀的比較，最后一章基于第二章和第三章的比較，對完善我國內(nèi)地證券市場法律監(jiān)管制度，從完善監(jiān)管模式、健全監(jiān)管法律體系、增強監(jiān)管機構獨立性及明確證券市場違法行為的刑事責任提出了一些建議。關鍵詞：證券市場，法律監(jiān)管，比較，香港Facedwithlargerandmorecomplexmarket，Itbecomesmoreurgenttoreferenceofotherareas’experience．HongKongsecuritiesmarketisoneofthemostcompre
5、hensiveofitssupervisorysystem—anditshouldbea900dreference，andtheInvestigationtoitalsoisundoubtedlythemostconvenient．SothisarticleattempttocomparethedifferentlegalregulatorysystembetweenmainlandChinaandHongKongsecuritiesmarket，tofindouthowtoimprovethelevelofthemainland‘Ssecuritiesmarketregulatio
6、n．Bycomparison,wecanfindeachother'ssimilaritiesanddifferences，andthemainland’Ssecuritiesregulatoryshortcomings，bycomparison,realizetheimprovedfocus．Thisarticleismainlytakenbyliterature，comparativeanalysisofthesecuritiesmarketsoftheregulatoryregimeforcomparison．Chapter1Brieflydiscussesthecompara
7、bilityofthesecuritiesmarketregulatorysystemofHKandMainlandChinafromthegeneralsituationandbasicconditionsofthesecuritiesmarketsandsecuritiesregulation．ThesecondchapterisMacrocomparisonofthelegalsystemofregulating，andRegulatingmode．
